湘财证券

　　公司概况

湘财证券股份有限公司创立于1993年2月8日。目前注册资本29.97亿元人民币，代表人林俊波。成立以来，公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“xxx”：xxx家获中国证监会批准增资扩股；xxx家被核准为综合类证券公司；xxx批进入全国银行间同业拆借市场；xxx家与国有商业银行签署股票质押协议；xxx家获准设立中外合资证券公司；xxx家向外资转让股权设立中外合资基金公司；成立中国xxx家xxx证券博物馆。

2002年12月1日，在首届中国企业文化年会上，湘财证券获大会最高表彰—中国企业文化优秀，成为当年中国企业联合会43.6万会员中xxx获此表彰的金融类企业。

湘财证券针对客户的多种需求，分别在资产管理、企业融资、网易、经纪代理业务等方面为客户提供全方位的专业化服务，并且构建了一个布局合理、规模经济的分支机构网络，目前在中国设有52家证券营业部，直接服务于全国50多万投资者。

　　 公司业务 第三方存管

　　“客户交易结算资金第三方存管业务”简称“三方存管”，它是指证券公司客户交易结算资金由第三方（如银行）来进行存取及管理。

　　“三方存管”与以往“银证转账”等方式不同点是按照“证券公司管证券，银行管资金”的原则，将客户的交易结算资金由过去的证券公司管理，转为现在银行存管，相同点是证券交易操作上保持不变。

　　“三方存管”客户将享受证券公司的证券投资服务，还可以享受银行的各种综合理财服务。

　　 网易

　　（一）湘财证券提供以下两种网易方式

1．湘财圆网白金版交易（行情）软件

　　下载安装湘财圆网白金版交易（行情）软件后使用软件进行网易方式，优点是交易速度快，安全性高；您尽量选择该方式进行。

交易白金版行情软件具有如下特点：

增加容量并增强防火墙穿透能力，多界面风格(钱龙、超强两种风格)；

　　全面资讯服务(湘财及多家知名机构咨询产品、提供50种行情数据及37种财务数据)；

　　强大的技术分析手段(105种技术分析指标)；

　　多种智能化功能、互能、便捷的网站链接(随时可利用菜单中的“交易”选项，或按“F12”键下单)。

　　白金版交易软件具有如下特点：

　　增加容量并增强防火墙穿透能力

支持http代理；登陆时可自动选择最快总站；

可批量买入、撤单，帐户盈亏分析，各种排序汇总，热键激活；

　　适合机构和多帐户的股民使用。

　　2．圆网“在线交易”

　　此方法不需要下载安装软件、不受代理服务器。弱点是支持高并发流量的能力不如专业交易软件，交易高峰时候，流量一大，会感觉比较慢。

　　（二）网易常见问题说明

　　1．圆网网站连接失败，怎么办？

　　答:请您在IE浏览器中直接输入重新连接

　　2．为什么圆网白金版交易（行情）软件下载不成功，或者安装不成功？

　　答：软件下载不成功的典型现象为“下载后的软件大小和网站上显示的软件大小不同”，这种现象在计算机操作系统是WIN98或XP的用户中较为常见。所以，为您下载安装正常，请操作系统是WIN98或XP的用户先安装“网际快车或（网络蚂蚁）”，再通过“网际快车或（网络蚂蚁）”下载圆网白金版软件。安装成功后，桌面上会有行情和交易两个图标，双击图标即可使用。

　　3．登陆不上湘财圆网白金版交易（行情）客户端软件怎么办？

　　答：如果系统提示：连接不上服务器或没有连接internet，在确认您可上网的情况下，请将您计算机上的防病毒软件程序关闭，防火墙程序退出后重试。

您如果是局域网上网，您所在局域网可能没有开通“湘财圆网交易”或“湘财圆网行情”的端口。请联系我们，我们会将端口号告知您，请您联系局域网管理员开通端口。

　　请更换白金版交易（行情）的主站点。我们的交易、行情客户端备有多个备份站，在您登陆失败或登陆速度慢时也请更换主站点。具体操作：白金版行情—通讯设置—选择行情主站—确定；白金版交易---选择总站—确定

　　可能您还没有开通网易，您就只能登陆“湘财圆网行情（白金版）”，而不能成功登陆“湘财圆网交易(白金版)”。您可去开户的营业部办理网易开通手续。

　　4．网易银证转账是什么？

　　答：如果您希望通过湘财圆网网易（白金版）软件把资金从证券公司转到银行，您只需填写银证转账栏目中的“取款密码”，即股票交易密码；如果您想把资金从银行转到证券公司，您只需填写银证转账栏目中的“银行密码”，即银行取款密码。

　　5．我怎样才能知道我申购的新股号码中签了？

　　答:如果您申购的新股中签了，T+4日，通过网易白金版中“查询功能”\“查询股票”中会显示您持有该股的股数。

　　6．网易手续费是多少？

　　答：交易费用实行买卖双向收费。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。详细费用标准请参考上海（深圳）证券交易所刊登信息。

　　湘财各个营业部会根据地域等特点设置交易佣金标准，所以具体的交易手续费请咨询您所在的营业部。

　　 湘财代销基金

　　（一）办理地点

湘财证券在以下21个主要城市的31家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、、乌鲁木齐、济南、天津、合肥。

　　（二）办理流程

●开户

●认购：

认购是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金单位的行为。湘财证券交易客户可通过湘财各营业部柜台委托、电话委托、网易等方式进行基金单位认购。

　　湘财证券

●申购：

　　申购是指在基金成立后，投资者申请购买基金单位的行为。湘财证券交易客户可通过湘财各营业部柜台委托、电话委托、网易等方式进行基金单位申购。

　　●赎回：

赎回是指基金持有人按基金契约的条件，要求基金管理人购回其基金单位的行为。赎回采取未知价法，以份额赎回。湘财证券交易客户可通过湘财各营业部柜台委托、电话委托、网易等方式进行基金份额赎回。

●转托管：

　　转托管是指同一基金在不同托管点之间实施的所持基金份额托管机构变更的操作。投资者应在原份额托管机构办理转托管转出，再到拟转入的销售机构办理转托管转入。

　　●查询：

　　投资者可以通过湘财圆网网易（白金版）软件查询您的式基金认购、申购、基金转换、赎回、分红等情况。

　　●关于费用：

　　投资者在办理式基金认购、申购、赎回等业务时需缴纳一定的费用。有关费用收取的标准应以基金管理人的公告为准。

　　 权证投资

权证是一种凭证，约定持有人在某段期间内，有（而非义务）按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算等方式收取结算差价。

权证交易要点：

　　在交易所挂牌交易

　　股票式买卖T+0交易可即时买进卖出

　　当日买进的权证当日可以行权，当日行权取得的标的证券，当日不能卖出

　　权证涨跌幅为标的证券价格涨跌幅金额的1.25倍。

投资者可以象投资股票一样投资权证。湘财证券客户可以通过湘财任何营业部柜台、电话委托、网易（圆网在线交易、湘财圆网网易(白金版)软件）、手机交易系统进行权证投资。

　　●办理流程：

权证的买卖与股票相似，所需账户就是股票账户，已有股票账户的客户不需开设新的账户。

1.已经在湘财证券各营业网点开设资金账户的投资者，需本人携带证券账户卡、身份证、资金账户卡到营业部签订《权证风险书》，之后可直接通过湘财任何营业部柜台、电话委托、网易（圆网在线交易、湘财圆网网易(白金版)软件）、手机交易系统进行权证交易。

　　2.未开户的投资者按以程办理开户手续

a.个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件（没有可以委托营业部代办）。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证件

b.填写开户资料并与营业部签订《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。

　　c.营业部为投资者开设资金账户

　　d.需开通证券营业部银证转账业务功能。

　　投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网易(手机炒股)、银证转账等。

　　●特别提醒：

　　由于权证每日的波幅较大，T+0交易给投资者提供了短线获利的机会，但风险控制不好可能带来巨额亏损。权证交易前，投资者必须通过各营业部柜台签署《权证风险书》

　　 代办股份转让业务

代办股份转让业务，是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策，在达到股票上市条件后，经股票发行审核委员会审核批准，可在证券交易所上市；在此之前，需要进行股份代办转让。同样上市公司依法退市后也可以通过该业务平台提供代办股份转让的服务。

　　湘财证券各营业部网点均可为投资者提供股份转让开户。投资者可以通过湘财证券各营业部柜台、电话委托、及湘财圆网网易(白金版)软件进行股份转让。

　　●办理流程：

1、请确认湘财证券为该公司代办股份转让的代办券商，详情可查阅代办股份有限公司股份转让的公告书

2、在湘财各营业部开立非上市股份有限公司代办股份转让账户

　　3、原股份持有者，通过湘财各营业网点向股份转让公司主办券商办理股份的确认、登记、托管（将退市公司股份转托管到所开立的股份转让账户中）。

　　4、在湘财各营业网点柜台、电话委托及网易（圆网在线交易、湘财圆网网易(白金版)软件）进行股份转让。

　　开户需提交以下材料：

　　a.境内个人：身份证及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

　　b.境外个人：有效身份证件及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证件及复印件。

　　c.境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、代表人证明书、代表人身份证复印件、代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

　　d.境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、代表人证明书、代表人身份证复印件、代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

　　开户费用：境内个人每户30元人民币，境内机构每户100元人民币；境外个人每户4美元，境外机构每户15美元。

　　确权费用：境内个人每笔10元人民币，境内机构每笔30元人民币；境外个人每笔10元人民币等值外币。

　　开户办理时间：周一至周五，上午9：00—11：30，下午1：00-3：00

　　●投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料？一般程序是怎样的？

投资者办理登记托管手续时，除携带开户所需的资料外，还应提供原证券交易所证券帐户卡原件及复印件、股份转让帐户卡，并填写非上市公司股份登记托管申请表。主办券商在核查投资者的证券帐户、股份转让帐户号码、姓名、证件号码及股数无误后，为投资者提供股份登记托管确认单。

　　●交易规则：

　　1、股份转让时间

2001年7月16日起，代办股份转让实行每周一、三、五三日转让，2002年9月20日后，净资产值为正的挂牌股份实行每周五日（周一至周五）转让，净资产为负的挂牌股份实行每周三日（周一、周三、周五）转让。每日上午9：30至11：30，下午1：00至3：00接受委托申报，之后通过集合竞价方式配对成交，产生当日xxx成交价。

　　2、股份转让渠道

　　投资者可通过营业部柜台委托、电话委托、网上委托（圆网在线交易、湘财圆网网易(白金版)软件）等多种委托方式进行股份转让操作。

　　3、股份转让规则

　　a.转让时间：股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

　　b.竞价方式：在股份转让日下午3：00以集合竞价的方式配对撮合成交。

　　交易单位：股份转让以手为单位，每手等于100股。

　　c.申报规则：申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，可一次性申报卖出。

　　d.报价单位：A类股份每股价格，最小委托买卖单位为人民币0.01元；B类股份每股价格，最小委托买卖单位为0.001美元。

e.涨跌幅：涨跌幅为前一交易日转让价格的5%。

f.股份转让的首日定价：股份转让的首日定价详见挂牌股份公司的开始转让公告书。例1：交易所市场退市股票首日价格的有效申报区间为以该只股票在深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，基价的5%涨幅价格作为上限，不设下限。深圳中浩股份原在深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价为：A类股份为人民币6.85元，因此，深圳中浩A类股份的首日有效申报区间为人民币7.19元至0.01元。例2：原STAQ、NET系统挂牌股票在代办股份转让系统首日价格的有效申报区间为该股票的历史最高价与最低价之间(含历史最高价和最低价)。大自然的有效申报区间为0.60元至7.93元。投资者必须在有效申报区间内进行申报，否则视为无效。

　　g.转让费用：转让佣金按股份转让金额的3‰收取，其他费用与A股相同。

　　h.交割：投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

　　●特别提醒：

　　代办股份转让投资风险大，投资者对此应有充分的了解。

　　投资者在与营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。

　　 股指期货业务

股指期货：全称为“股票指数期货”，是一种以股票指数作为买卖对象的期货。是买卖双方根据事先的约定，同意在未来某一个特定的时间按照双方事先约定的股价进行股票指数交易的一种标准化协议。

股指期货合约的面值通常是以股票指数数值乘以一个固定的金额计算的。假设固定金额为100元，每份股指期货合约的面值就是用100乘以当时的股票指数；股指期货具有期货的共性，既可以做多，也可以做空。也就是说，可以先买后卖，也可以先卖后买；股指期货通常是在期货市场进行交易，交易的对象是股票指数，而不是股票；股指期货交割时采用现金，而不是股票；股指期货更具有“以小搏大”的特点，所以在交易时是以金的方式进行买卖，不像股票交易必须以全额的资金进行买卖；投资股指期货可以不持有股票就可涉足股票市场。

　　假设：在2000点卖出一个单位上证指数，在1600点平仓，而交易金为10%

　　需要投入的交易资金=2000×100×10%=20000元

　　平仓后的利润=（2000－1600）×100=40000元

　　股指期货特点：

1、股指期货合约的交易对象既不是具体的实物商品，也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平的无形的指数。

　　2、股指期货合约的价格是股指点数乘以人为的每点价格形成的。

　　3、股指期货合约到期后，合约持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金、即可了结交易。

　　 客服中心

　　客服中心介绍：湘财证券客户客服中心是以计算机技术、网络技术、通讯技术为基础，为客户提供主动、及时、个性化的服务。

　　客服中心为客户提供哪些服务：客服中心客服人员可受理交易资料查询、交易问题解答、业务咨询介绍、证券知识咨询等服务。您对公司服务工作有何意见与，可向客户服务人员反映与投诉。

客户如何享受客服中心服务：您可以通过电话（包括中国电信、中国联通、中国网通）、手机、拨打服务热线，即可享受公司为客户提供的个性化、专业化的服务。

　　 公司沿革

湘财证券前身是1992年9月18日经原中国人民银行湖南省分行批准设立的湖南省湘财证券营业部。注册资本仅500万元，法人代表陈学荣。

　　1995年10月23日经中国人民银行批准，湖南湘财企业发展有限责任公司等11家企业出资组建的一家有限责任公司。注册资本金为1亿元。

1999年10月8日，经中国证券监督管理委员会核准，湘财变更为综合类证券公司，注册资本金增加为人民币10.02亿元，从而成为xxx家获中国证监会批准增资扩股以及xxx家被核准为综合类证券公司的券商。

2000年3月2日,湘财证券与中国建设银行在签署了股票质押贷款主办行协议及首笔股票质押贷款承诺书，成为股票质押贷款政策出台后全国xxx与国有商业银行签署该类协议的证券公司。

2000年10月11日，湘财证券主要的业务总部正式从湖南长沙迁往上海浦东陆家嘴国际金融贸易区。

2001年4月，由湘财证券发起组建的以网上证券经纪业务为主的湘财圆启电子商务公司在上海注册成立。

　　2002年4月9日，湘财证券注册资本由1亿元增至25.147亿元。全国排名第5位。

2002年7月3日，湘财合丰基金管理公司获准开业，该公司注册资本为1亿元，注册地在上海浦东新区。

2003年4月25日，湘财证券董事长陈学荣先生和法国里昂证券董事长GaryCoull先生在正式签署华欧国际运营协议，中国总理和法国总理拉法兰出席签字仪式，中国证监会莅会，这标志着由湘财证券与里昂证券共同组建的中国入世后xxx中外合资证券公司—华欧国际证券有限责任公司正式成立。

2004年1月10日，由湘财证券出资设立、经国家文物局正式批准、民政部登记注册的中国xxx家xxx证券博物馆-历道证券博物馆正式开馆。

2004年1月12日，湘财合丰基金管理公司正式更名为湘财荷银基金管理有限公司。荷兰银行有限公司增持湘财荷银股份至33%。湘财荷银成为xxx家向外资转让股权设立中外合资基金公司。

2004年3月29日，国务院副总理在亲切了湘财证券和全球500强之一的荷兰银行合资双方董事长。

2004年3月30日，荷兰银行选定湘财证券作为QFII业务的境内证券投资代理商。

　　2004年12月18日湘财祈年期货经纪有限责任公司在武汉正式开业。

　　2007年1月12日，经中国证监会批准，公司注册资本由25.147亿元增资扩股至29.29亿元。

　　2007年4月18日，经中国证监会批准，公司注册资本由29.29亿元增资扩股至32.69亿元。

　　2008年8月第五次增资扩股，注册资本达到人民币42.69亿元。

2009年7月，湘财证券曾进行了董事会改选，新湖中宝董事长林俊波由湘财证券副董事长成为董事长。

　　2009年11月减资，注册资本为人民币29.97亿元。

　　 公司文化 人本立正

凡成事，其源于势，而势源于人。为政为商，治事置业，唯以人本为尚。主事者曰：谋事在人，成事在能，识人、用人为一切能之上能。曾文正公言“德若水之源，才若水之波”，正是湘财证券人才甄别之。

　　基于此，湘财证券崇尚励学，敬职敬业；崇尚儒商风范，做商；崇尚大家气度，唯礼唯义；崇尚品行诚笃，至真至善；崇尚公平竞争，求智求上。

　　湘财证券，诺亚，靠也靠朋友。值此造势之春、成事之秋，我们诚邀八方韬略英才，联袂同盟，问鼎九州。

　　 承诺是金

　　经商有术，术无道则不立，立乃正气。道若正，荡，浩，如皓月当空，如赤日中天，其势若北辰居其所而众星共之。然正道沧桑，惟从商以诚、以信、以礼、以义，功至德达，方为市场论道之真谛。

经商有道，道无术则不行，行常缘于善器。术若合，贯经纬，通神祇，如天工开物，如地造通渠，其能若东风弄潮汐而江海从之。然商术趋利，倘求术无道、无序、、无足，道损术异，则为商贾谋术之大忌。

　　在商言道，独尊人格，人格，惟尚信用。信即是金，金即是信，道术合璧，达地。

　　 公司风貌

　　湘财证券有限责任公司长沙本部大堂内景。前台放立清代名臣曾国藩半身铜像，左侧橱窗内镶嵌公司董事长陈学荣先生所撰《人本立正》。大堂背景壁饰与地板纹饰遥相呼应，给人以贯穿经纬、达地之感。

　　 B座大堂内景

整体风格古朴厚重，大型壁画《湘君魂》尤为引人注目。《湘君魂》其意象取自湘君湘夫人的传说和屈原的《九歌》，传说舜帝南征三苗驾崩洞庭湖君山，历尽千辛万苦赶去的娥皇、女英闻讯，相拥而泣，泪滴点点洒落翠竹，天地为之动容，愁云惨雾缭绕洞庭，“翠竹一枝千滴泪”湘妃竹由此得名。娥皇、女英泪尽投江以身殉情，“虽九死其尤未悔”。《湘君魂》充分体现了湖湘文化的和韧性、血性，是湘财人表达意愿和取向的一个坐标。

　　 阳光花园

楼房墙壁上是以人类文明发展史为内容的陶质浮雕，花园四季绿地葱葱，一条曲径通幽。置身花园之中，可以凭栏远眺湘江、岳簏山。

　　 交易大厅内景

　　该交易大厅拥有湖南省xxx的电子显示屏，共有50个经纪人席位。湛蓝色波浪状天花板，寓意证券市场的跌荡起伏，并给人以海阔天空之感。

典雅的咖啡吧颇具欧洲风情，这里已经成为湘财员工休息、交流和会客的理想场所。

　　 股份情况

　　十大股东持股情况

　　1 新湖控股有限公司 55.94%

2山东鲁能物业公司14.14%

　　3 山东鑫源控股有限公司 9.16%

4西北电网有限公司5.55%

　　5 陕西西延铁有限责任公司 3.28%

　　6 浙江新湖创业投资股份有限公司 2.58%

　　7 东北电力物资总公司 2.11%

　　8 山西和信电力发展有限公司 1.78%

9湖南华升股份有限公司1.72%

10山东鲁能物资集团有限公司1.53%

　　:(截至2008年10月10日)