证券经纪人培训手册

2023-03-17 14:40

证券经纪人培训手册

　　作者:证券业协会编出版社:中国财政经济出版社一

　　出版时间:2009-5-1

　　版次:1

　　页数:388

　　字数:560000

　　印刷时间:2009-5-1

　　开本:16开

　　纸张:胶版纸

　　印次:1

　　I S B N:9787509515792

　　包装:平装

　　内容简介

　　与成熟市场相比，我国证券营销发展还处于起步阶段。证券经纪人的自身素质与专业知识水平，都有较大的提升空间。鉴于此，证券业协会特编写了《证券经纪人培训手册》。本手册能够帮助规范证券经纪人的从业行为，提升其专业水平。

　　本手册包括上、下两篇，上篇汇总了与证券经纪人从业有关的法律法规，主要包括:国家法律、行规、部门规章。下篇主要包括:证券市场基础知识，证券市场业务流程，专业形象、礼仪及职业规范，证券投资技术分析。

　　上篇

　　xxx章法律法规

　　一、国家法律

　　1.中华人民国证券法

　　2.中华人民国公司法

　　3.中华人民国证券投资基金法

　　4.中华人民国刑法及修正案

　　二、行规

　　1.证券公司风险处置条例

　　2.证券公司监督管理条例

　　3.期货交易管理条例

　　三、部门规章

　　1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

　　2.关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知

　　3.证券业从业人员资格管理办法

　　4.证券经纪人管理暂行

　　5.《证券经纪人管理暂行》有关背景材料

　　6.中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法

　　7.关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知

　　8.证券投资基金销售管理办法

　　9.期货从业人员管理办法

　　10.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　下篇

　　第二章证券市场基础知识

　　xxx节证券市场

　　第二节证券产品

　　第三章证券市场业务流程

　　xxx节证券账户

　　第二节资金账户

　　第三节资金业务

　　第四节交易业务

　　第五节账户管理业务流程

　　第六节第三方存管

　　第七节式基金业务流程

　　第八节附表

　　第四章专业形象、礼仪及职业规范

　　xxx节专业形象

　　第二节职业礼仪规范

　　第三节客户服务

　　第四节证券经纪人业务操作中的法律风险管理及职业规范

　　第五章证券投资技术分析

　　xxx节概述

　　第二节证券投资技术分析主要理论

　　第三节证券投资技术分析主要技术指标

证券经纪人培训手册

证券公司监督管理条例

　　通知信息中华人民国国务院令　　第 522 号　　《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自2008年6月1日起施行。　　总理　　二○○八年四月二十三日　　条例内容 xxx章总则 xxx条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，客户的权益和社会公共利益，促... (继续浏览)

银马投资咨询

　　超群实力：成都银马投资咨询有限公司是一家集软件开发,销售及售后服务为一体的大型股票软件品牌公司，以“中小投资者利益，使大投资者利益最大化”为，以“专业、诚信，用心创造价值”为旨，真诚为广大投资者服务。目前为止，我公司规模不断扩大，现在与本公司合作的有大量的有实力的金融公司，更多的为客户提供更多的服务。　　卓越业绩　　公司成立以来，客户数量成几何... (继续浏览)

证券场周刊

　　栏目介绍（图）《证券市场周刊》　　主要版块栏目：《封面文章》、《视点》、《互动》、《览要》、《本刊特稿》、《融资》、《公司调查》、《跨国公司》、[产经]、《茶歇》、《证券基金》、《金融》、《》、《海外》、《期货》、《观察家》、《股改》　　栏目（图）《证券市场周刊》《证券市场周刊》是中国xxx本财经类周刊，并且也是迄今最成... (继续浏览)

万和证券公司

　　公司简介万和证券公司成立于2002年1月18日，是原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，股东方全部是国资背景。公司注册资本金为1.253亿元人民币。公司具备证券经纪业务资格、证券业务外汇经营资格。具备深沪A股、B股、基金、企券、国债、企回购、国债回购、权证等在内的所有投资品种的交易渠道。　... (继续浏览)

证券场监管

　　模式对证券市场的监管模式大体分为三种:一是集中管理型，即由依据法律法规对证券市场加以全面监管，其代表是美国;二是自律性管理型，主要由证券交易所及证券交易商协会等机构管理证券市场，较少干预，其代表是英国;三是中间性管理型，它既强调立法管理，又注重自律性管理，其代表是。　　法律体系证券监管的法律体系体系:部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的... (继续浏览)

长江证券

　　公司简介长江证券股份有限公司是总部设在武汉的综合类上市证券公司。公司秉承以追求卓越为核心价值观的企业文化，致力于成为提供全面理财和融资服务的一流金融企业。长江证券LOGO公司前身为湖北证券公司，成立于1991年3月18日。2000年，公司增资扩股至10.29亿元并更名为长江证券有限责任公司。2001年，公司增资扩股至20亿元。2007年，公司更名为长江证... (继续浏览)

金鹰基金管理

　　公司简介金鹰基金　　2002年12月25日，金鹰基金管理有限公司获准正式开业。金鹰公司按照高起点、市场化、科学化、规范化和国际化的要求管理运作，其竞争力在于:股东优势--主要股东有成长迅速的专业券商、声誉良好的知名上市公司和富有创新活力的著名民营企业，共同给予金鹰长期战略支持，确立了长远发展的坚定，并形成了雄厚资本与丰富专业经验能力的有效融合，实... (继续浏览)

注册国际投资分析师

　　注册国际投资分析师(Certified International Investment Analyst，CIIA)资格是全球投资分析领域xxx国际影响力的专业资格之一。　　CIIA计划在2001年成立以来，截至2014年底，全球已有超过8,000名专业人士被授予CIIA资格。　　历史沿革注册国际投资分析师( Certified Interna... (继续浏览)

证券交易所,中国证券登记结算关于做好《证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》

　　法规颁布　　深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于做好《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4．56）》技术系统准备的通知　　证券期货　　深圳证券交易所2008-9-2 　　法规内容　　各会员单位：　　因业务发展需要，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司拟定了《深圳证券交易所接口规范（ver4.56未启用）》，现将接口规范变动的相关... (继续浏览)

高华证券

　　主营业务主要从事证券经纪、自营、投资咨询、资产管理等业务。　　管理团队公司管理层由国内外资深的证券界人士担任，他们包括董事长方风雷、首席执行官章星、副总经理、首席财务官李群梅、合规总监屠卫东和分管经纪业务的管理委员会殷雷。　　产品与服务市场洞察　　高华以其深刻的市场洞察力和创新思维努力为客户找寻最佳商机、提供最优方案，以助其实现成功梦想，以不负客户... (继续浏览)

黄小宁

　　基本信息黄小宁，男，曾任田阳县人民县长。 20 11年6月起任靖西县委。... (继续浏览)

仲裁委员会

　　简介　　成都仲裁委员会自成立以来，公平、、高效地解决了8000余件经济纠纷，争议标的近85亿元，案件涉及房地产交易、建设工程施工、商品买卖、股权转让、金融、交通运输、物业管理、加工承揽等领域。案件当事人涉及国内多个省市包括、地区，以及美国、俄罗斯、、印尼、、韩国等国家，有效地了当事人的权益和市场经济秩序。　　旨　　廉洁高效　　特点... (继续浏览)

川投能源21亿元可转换公司债券

　　法规颁布　　上海证券交易所公告201116号－－四川川投能源股份有限公司21亿元可转换公司债券2011年3月31日起在本所交易市场上市交易　　证券期货　　上海证券交易所公告201116号　　上海证券交易所 2011-3-29　　法规内容　　四川川投能源股份有限公司21亿元可转换公司债券将于2011年3月31日起在本所交易市场上市交易，证券... (继续浏览)

尉文渊

　　个人简介尉文渊，上海证券交易所的设计者和创建者，中国股市xxx人尉文渊。九十年代上半段，时任所总经理尉文渊，与万国证券总裁管金生和申银证券总裁的阚治东被称为上海滩证券三猛人。　　327国债期货事件中，管金生被控市场而身陷，尉文渊也因监管失察而无奈请辞。　　2012年8月加入华锐风电公司，任副董事长。　　2013年3月12日，经公司董事会选举，尉文渊将接任... (继续浏览)

伪造变造国家有价证券罪

　　概念及其构成 (一)客体要件　　本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。　　 (二)客观要件　　本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。所谓伪造，是指仿照有价证券的图案、形式、颜色、面值、格式等外面形态特征，通过复印、绘制、印刷等方法制作假证券的行为，使非有价证券摇身而变成有价证券，是从无到有的假。所谓变造... (继续浏览)

福布斯富豪榜

　　2015年排行榜 2015年3月2日发布2015全球富豪榜。其中，排名前三的分别为比尔盖茨、卡洛斯·斯利姆、·巴菲特，财富数分别为792亿美元、771亿美元与727亿美元。　　中国情况　　中国净资产超过10亿美元的亿万富豪已经高达300位。2015年,全球创历史新高的290位新晋亿万富豪中,有71位来自中国,新晋富豪数量首次超过美国位居全球榜首。中... (继续浏览)

上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金

　　简介　　名称: 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金　　发行日期 2005年9月14日起至2005年9月29日　　发行份额(亿份): 7.6762　　基金经理: 孙延群基金管理人: 上投摩根基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行　　业绩比较基准:新华富时 A全指×80%+同业存款利率×20%。　　基金贯彻由下而上、精选个股的投资... (继续浏览)

银辉证券投资理财

　　上海银辉证券投资理财有限公司公司简介　　中国上海银辉证券投资理财有限公司是经国务院批准，在收购原中国银辉证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银辉金融控股有限责任公司作为主发起人，联合清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于200... (继续浏览)

律师协会

　　协会简介成都市律师协会是依照《中华人民国律》、《中华全国律师协会章程》，于1992年注册的具法人资格的社会团体组织，受成都市指导和监督，依法对成都市律师实施行业管理。　　协会职能其主要职责是：律师的权益，支持律师依法执业；调解执业纠纷，查处律师违规行为；　　承担律师行业管理工作；对会员进行思想教育和专业培训，提高律师的素质和业务素质；组织开展律... (继续浏览)

证券法教程

　　内容简介　　进入新世纪以来，我国证券市场强劲增长，证券法制迅猛发展，出现了令人振奋的可喜局面特别是《证券法》的全面修订，促使证券司法、执法和监管实践发生了深刻的变化，也推动相应的理论研究向纵深。为了充分体现证券法这门新兴学科贴近市场、联系实际的生机与活力，为了更好地反映发展变化着的市场及其法制建设现状，我们新编了《证券法教程》，以适应人才培养、法... (继续浏览)