法规颁布
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会关于修订《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》的通知
证券期货
上海证券交易所
2009-6-18
法规内容
各新股网下发行相关单位：
《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(修订稿)》(见附件)已经中国证券监督管理委员会批准，现将修订所涉主要内容公布如下。
一、第十二条修改为：参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间完成登记备案的，不得参与网下发行。
二、第十修改为：初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一个配售对象填报多个拟申购价格，每个拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
三、第十四条xxx款拆分为两款，修改为：
初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。
配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上的，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
原第二款作为第三款。
四、第十五条修改为：在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。
五、原第十七条后增加一条作为第十八条：对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。
原第十八条以后条目顺序递延。
六、原第二十四条修改为：中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过prop综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过prop综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
修订后的《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》自即日起实施。
特此通知。
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二○○九年六月十八日
附件：上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(修订稿)（略）
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