内容简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理。凡从事证券业务的专业人员必须具备从业资格和执业证书，因此，能否顺利地通过证券业从业资格考试取得执业资格证书成为广大考生进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经、经济部门工作的关键，可以说，证券业执业资格证书成为广大考生谋取金领职业的一块敲门砖。
作者简介
郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士。现任中央财经大学金融学院教授、中央财经大学中国银行业研究中心主任，并兼任多项社会职务。
在金融学研究领域颇有建树，尤其在中国银行业、经营管理、业务创新，资本市场发展等方面有较深造诣。近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《》、《》等国内外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《经济下中国农村金融市场博弈研究》、《郭田勇讲弗里德曼》等多部专著，主持和参与各类课题研究20多项。
2001年获中国金融学会全国优秀论文，2004年获教育基金会全国优秀青年教师基金，2007年入选xxx新世纪优秀人才支持计划。
目录
前言
学习和考试
一、学习和复习
二、命题解析
三、解题技巧
xxx章 证券投资基金的基本概念
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 证券投资基金的概念和特征
考点2 证券投资基金市场的参与主体
考点3 证券投资基金的法律形式以及区别
考点4 证券投资基金的运作方式
考点5 证券投资基金的起源与发展趋势
考点6 基金业在我国的发展概况
考点7 基金业在金融体系中的地位和作用
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第二章 证券投资基金的类型
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 证券投资基金分类概述
考点2 股票基金
考点3 债券基金
考点4 货币市场基金
考点5 混合基金
考点6 保本基金
考点7 交易型式指数基金(ETF)
考点8 QDII基金
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第三章 基金的募集、交易与登记
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 封闭式基金的募集与交易
考点2 式基金的募集与认购
考点3 式基金的申购、赎回
考点4 式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
考点5 交易型指数基金(ETF)的募集与.交易
考点6 上市式基金(LOF)的募集与交易
考点7 式基金份额的登记
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第四章 基金管理人
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1基金管理人概述
考点2基金管理公司机构设置
考点3基金投资运作管理
考点4基金管理公司治理结构与内部控制
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第五章 基金托管人
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 基金托管人概述
考点2 机构设置与技术系统
考点3 基金财产保管
考点4 基金资金清算
考点5 基金会计复核
考点6 基金投资运作监督
考点7 基金托管人内部控制
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第六章 基金的市场营销
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 基金营销概述
考点2 基金产品的设计与定价
考点3 基金的销售渠道、促销手段与客户服务
考点4 基金销售机构的准入条件与职责
考点5 基金销售行为规范
考点6 证券投资基金销售业务信息管理
考点7 基金销售机构内部控制
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第七章 基金的估值、费用与会计核算
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 基金资产估值
考点2 基金费用
考点3 基金会计核算
考点4 基金财务会计报告分析
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
第八章 基金利润分配与税收
xxx节 本章知识框架和复习提示
一、复习提示
二、知识线索图
第二节 考点、难点
考点1 基金利润
考点2 基金利润分配
考点3 基金税收
第三节 本章同步真题、习题
一、单选题
二、多选题
三、判断题
答案及解析
……
第九章 基金的信息披露
第十章 基金监管
第十一章 证券组合管理理论
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
附录
