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《中国证券业从业人员资格认证考试用书:证券投资基金•考点考题一本全(2013版)》适用于2012年下半年及2013年上半年证券从业人员资格认证考试。“机考通”全真在线机考模拟检验学习效果。
目录
前言
绪论
xxx章 证券投资基金概述
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 证券投资基金的含义与特点
考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较
考点3 证券投资基金的运作
考点4 证券投资基金的参与主体
考点5 契约型基金的概念
考点6 公司型基金的概念
考点7 契约型基金与公司型基金的区别
考点8 证券投资基金的运作方式
考点9 证券投资基金的起源与发展
考点10 我国基金业的发展概况
考点11 基金业在金融体系中的地位与作用
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
第二章 证券投资基金的类型
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 证券投资基金分类的意义
考点2 基金的分类
考点3 股票基金与股票的不同
考点4 股票基金的类型
考点5 股票基金的投资风险
考点6 股票基金的分析指标
考点7 债券基金与债券的区别
考点8 债券基金的类型
考点9 债券基金的投资风险
考点10 债券基金的分析
考点11 货币市场工具
考点12 货币市场基金的投资对象
考点13 货币市场基金的投资风险
考点14 货币市场基金分析
考点15 混合基金的类型
考点16 混合基金的投资风险
考点17 保本基金的特点
考点18 保本基金的保本策略
考点19 保本基金的类型
考点20 保本基金的分析
考点21 ETF的特点
考点22 ETF的套利交易
考点23 ETF的类型
考点24 ETF的投资风险
考点25 ETF的分析
考点26 QDII基金的含义
考点27 QDII基金的投资对象
考点28 QDII基金的投资风险
考点29 分级基金的特点
考点30 分级基金的分类
考点31 分级基金的投资风险
考点32 基金评价的概念与目的
考点33 基金评价的三个角度
考点34 基金评级
考点35 基金评价业务规范
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解，
第三章 基金的募集、交易与登记
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 基金募集的含义及程序
考点2 基金合同生效的条件
考点3 式基金的认购步骤
考点4 式基金的认购方式
考点5 式基金的认购费率和收费模式
考点6 式基金认购份额的计算
考点7 封闭式基金的认购
考点8 ETF与LOF份额的认购
考点9 QDII基金份额的认购
考点10 封闭式基金的上市交易条件
考点11 封闭式基金的交易规则
考点12 封闭式基金的交易费用
考点13 封闭式基金折（溢）价率计算
考点14 式基金申购、赎回的概念、区别及原则
考点15 式基金申购、赎回的费用及销售服务费
考点16 式基金申购份额、赎回金额的计算
考点17 式基金申购、赎回的登记与款项的支付
考点18 式基金巨额赎回的认定及处理方式
考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结
考点20 ETF份额折算与变更登记
考点21 ETF份额的上市交易规则
考点22 ETF份额的申购、赎回原则
考点23 ETF份额的申购、赎回清单
考点24 LOF份额的上市条件
考点25 LOF份额的交易规则
考点26 LOF份额的申购和赎回
考点27 LOF份额的跨系统转托管
考点28 QDII基金的申购、赎回与一般式基金申购、赎回的区别
考点29 分级基金份额的上市交易及申购、赎回
考点30 式基金份额登记的概念
考点31 我国式基金注册登记体系的模式
考点32 式基金注册登记机构的主要职责
考点33 基金份额登记流程
考点34 基金份额申购、赎回的资金结算
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
第四章 基金管理人
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 基金管理公司的市场准入
考点2 基金管理人的职责及作用
考点3 基金管理公司的主要业务
考点4 基金管理公司的业务特点
考点5 基金管理公司的机构设置
考点6 基金管理公司的投资决策机构
考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责
考点8 基金管理公司的投资决策制定
考点9 基金管理公司的投资研究
考点10 基金管理公司的投资交易
考点11 基金管理公司的投资风险控制
考点12 特定客户资产管理业务
考点13 基金管理公司治理的基本原则
考点14 基金管理公司的董事制度
考点15 基金管理公司的督察长制度
考点16 基金管理公司内部控制的概念
考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则
考点18 基金管理公司内部控制的基本要求
考点19 基金管理公司内部控制的主要内容
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
第五章 基金托管人
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 基金托管人及基金资产托管业务
考点2 基金托管人在基金运作中的作用
考点3 基金托管人的市场准入
考点4 基金托管人的职责
考点5 基金托管业务流程
考点6 基金托管人的机构设置与技术系统
考点7 基金财产保管的基本要求
考点8 基金资产账户的种类
考点9 基金财产保管的内容
考点10 交易所交易资金清算
考点11 全国银行间债券市场交易资金清算
考点12 场外资金清算
考点13 基金会计复核
考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容
考点15 基金投资运作监督的方式
考点16 基金托管人内部控制的目标和原则
考点17 基金托管人内部控制的基本要素
考点18 基金托管人内部控制的主要内容
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
第六章 基金的市场营销
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 基金市场营销的含义与特征
考点2 基金市场营销的主要内容
考点3 基金产品的设计思与流程
考点4 基金产品设计的法律要求
考点5 基金产品线的布置
考点6 基金产品的定价管理
考点7 国际基金销售渠道
考点8 我国基金销售渠道的现状
考点9 基金的促销手段
考点10 基金的客户服务方式
考点11 基金销售及基金销售机构的概念
考点12 基金销售机构资格条件
考点13 基金销售支付结算
考点14 基金宣传推介材料规范
考点15 基金销售费用规范
考点16 证券投资基金销售适用性
考点17 基金营销中的投资人教育
考点18 基金销售中的反洗钱要求
考点19 基金销售行为
考点20 前台业务系统的含义及功能
考点21 销售机构内部控制的概念、目标与原则
考点22 基金销售机构内部控制的主要内容
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
第七章 基金的估值、费用与会计核算
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1 基金资产估值的概念
考点2 基金资产估值需考虑的因素
考点3 基金资产估值的责任人
考点4 基金资产估值程序
考点5 基金资产估值的基本原则
考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法
考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担
考点8 基金资产估值暂停的情形
考点9 QDII基金资产的估值问题
考点10 基金运作过程中涉及的费用
考点11 基金费用的种类
考点12 各种费用的计提标准及计提方式
考点13 不列入基金费用的项目
考点14 基金会计核算的特点
考点15 基金会计核算的主要内容
考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的
考点17 基金财务会计报表分析
经典考题链接
权威预测题
参考答案及详解
……
第八章 基金利润分配与税收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金监管
第十一章 证券组合管理理论
第十二章 资产配置管理
第十三章 股票投资组合管理
第十四章 债券投资组合管理
第十五章 基金业绩衡量与评价
文摘
2.销售决策流程控制
（1）自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。
（2）对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对分支机构的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。
（3）建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。
（4）选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方义务。
（5）重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。
3.销售业务流程控制
（1）制定完善的基金销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务作出。
（2）制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符律法规和相关监管规则，基金销售资金的安全和账户的有序管理。
（3）制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金清算与交收的安全性、及时性和高效性，销售资金清算与交收工作的顺利进行。
（4）制定客户服务标准，规范服务对象、服务内容及服务程序等。
（5）加强对宣传推介材料制作和发放的控制。宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。
（6）制定《投资益须知》，内容至少应当包括：《证券投资基金法》的基金份额持有人的，基金销售机构提供的服务内容和收费方式，投资人办理基金业务流程，基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示，向基金销售机构、自律组织以及监管机构投诉的方式和程序，基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容。
