上海证券交易所

上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。

上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。上交所新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模，并且具备平行扩展能力。^[1]

上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。 

上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市，13:00至15:00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。

主板市场优势
地域优势
上市成本优势
技术优势
创新优势

上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、上市公司部、市场监察部、债券基金部、会员部、法律部、技术中心、信息中心、国际发展部、研究中心、财务部、稽核部、行政服务中心等十六个部门，一个临时机构－－新一代信息系统项目组，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。^[3]

1990年11月26日，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的xxx家证券交易所。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。

1990年12月19日上午，交易所举行开业典礼，当时的上海市市长朱镕基出席了开业典礼。上海证券交易所理事长李祥瑞授权总经理尉文渊在交易大厅敲响正式开市的xxx锤，半小时后前市收市时已成交49笔，面额力5879008元。

 

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》规定，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中xxx位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。

中国石油天然气股份有限公司 

中国工商银行股份有限公司 
中国建设银行股份有限公司 
中国银行股份有限公司 
中国人寿保险股份有限公司 
中国石油化工股份有限公司 
中国平安保险(集团)股份有限公司 
招商银行股份有限公司 
中国神华能源股份有限公司 
宝山钢铁股份有限公司 
大秦铁路股份有限公司 
中信证券股份有限公司 
兴业银行股份有限公司 
中国民生银行股份有限公司 
上海浦东发展银行股份有限公司 
中国联合通信股份有限公司 
华能国际电力股份有限公司 
中国长江电力股份有限公司 
中国国际航空股份有限公司 
上海汽车工业（集团）总公司 

1月4日 新上证综指正式推出
15日 证券技术大厦结构封顶

2月6日 发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》 27日 股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半
2月 协助指数公司发布中证流通指数

3月 2日 资产支持证券在大宗交易系统调整为在全天交易时间转让
27日 新机房一期完工并投入使用

4月 第三代监察系统项目进入开发实施阶段
12-14日 耿亮理事长赴台湾出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会。
13日 上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元

5月8日 国债新质押式回购上市
12日 本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订
15日 本所发布《上海证券交易所交易规则》
18日 上证180ETF上市
23日 终止天同证券本所会员理事单位资格
25日 长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场xxx个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能

5月 首次公开发布本所自律监管工作年度报告
6月5日 发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
5-8日 耿亮理事长赴香港出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会。
17日 沪市xxx家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市
23日 因实施股权分置改革而暂停新股上市一年后xxx新股--大同煤业上市

7月5日 中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元
5日 本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证
18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布
18-27日 本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动
28日 信息公司商业网站建设项目启动

8月9日 封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”
15日 为抑制过度投机，本所限制了国泰君安证券公司上海江苏路营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取限制客户证券账户交易的处罚措施
30日 宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易

9月8日 由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌
18-22日 协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”
20日 本所与卢森堡证券交易所、蒙特利尔交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录

10月 9日 尚未完成股权分置改革的公司股票简称前冠以“S”标记
15-17日 理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会成员，耿亮理事长为WFE董事。
23日 与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录
27日 中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来xxx的一次筹资活动。该公司股票也xxx次实现了A H股同步、同价发行、上市。

11月8日 证券大厦新机房全面完工并正式启用
14日 为防范风险，提示市场理性投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施。
17日 上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元
29日 马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场xxx只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债

12月9日 本所举办“完善独立董事制度国际研讨会”
19日 本所“公众咨询服务热线”揭牌
28日 本所举办“‘两法’实施一周年座谈会”

上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2010年年底，上证所拥有894家上市公司，上市股票数938个，股票市价总值179007.24亿元。2010年股票筹资总额5532.14亿元，列全球第四。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所。^[3]

上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）
xxx章总则
第二章申请条件与受理程序
第三章审核与决定
第四章重新上市安排
第五章信息披露
重新上市提示公告应当包括以下内容：
第六章附则
附录：1.重新上市申请文件目录
2.重新上市申请书格式
3.尽职调查工作底稿必备内容
附录1
重新上市申请文件目录
说明：退市公司申请重新上市，应当按照以下申请文件目录向本所报送重新上市申请文件。其中，初次报送应当提交原件一份、复印件一份及电子文件一份（如有）；在提交本所上市委员会审核前，应当按本所要求的份数补报申请文件；
申请文件目录是对重新上市申请文件的最低要求。根据审核需要，本所可以要求公司和中介机构补充材料。
对根据实际情况公司不适用的申请文件，公司应当向本所作出书面说明。
xxx章 重新上市申请书与重新上市公告
第二章 重新上市的申请、授权及说明文件
第三章 保荐人关于重新上市的文件
第四章 会计师关于重新上市的文件
第五章 律师关于重新上市的文件
第六章 公司基本资料文件
第七章 有关行政许可文件
第八章 与财务会计资料相关的其他文件
第九章 重大事项文件
第十章 董事、监事及高级管理人员相关文件
第十一章 控股股东相关文件
第十二章 其他文件
附录2
重新上市申请书格式
xxx节 封面、书脊、扉页、目录、释义
第二节 风险因素
第三节 基本情况
第四节 股东及股本变化
第五节 董事、监事、高管及核心技术人员
第六节 重大资产重组（如适用）
第七节 破产重整（如适用）
第八节 董事会工作报告
第九节 管理层分析与讨论报告
第十节 审计意见
第十一节 财务数据
第十二节 纳税情况
第十三节 关联交易
第十四节 同业竞争
第十五节公司治理结构及内部控制制度
第十六节 有关声明
第十七节 其他内容
第十八节 附录和备查文件
附录
尽职调查工作底稿必备内容
xxx节 公司基本情况调查
第二节 行业及生产经营情况调查
第三节合规性调查
第四节 同业竞争与关联交易调查
第五节 董事、监事及高管人员调查
第六节 组织结构与内部控制调查
第七节 财务与会计调查
第八节 风险因素及其他重要事项调查