基金概况
乾基金 href=>
基金名称:基金通乾
基金代码:500038
基金简称:基金通乾
基金类型:契约型封闭式
每份发行价:1.01 元人民币
基金份数额总额:200000.0000
发行日期:2001-08-23
上市日期:2001-09-21
存续年限(年):15
上市地点:沪市
基金简介
每份基金单位:人民币元
发行价格:1.01 元
面值:1.00元
发行费用: 0.01元
基金单位发行份额:20亿份
募集资金:20亿元人民币
发行对象:中华人民国境内自然人和法人(法律、法规及有关购买者除外)
发行方式:上网定价发行与网下发行相结合
发行协调人:中信证券股份有限公司
上网定价发行时间:2001年8月23日
网下发行缴款截止日:2001年8月24日
交易安排:发行成功后将申请在上海证券交易所上市
基金经理:郝继伦
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行
基金协调人:中信证券股份有限公司会计师事务所、安永华明会计师事务所、律师事务所、康达律师事务所
基金发起人:证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、融通基金管理有限公司
基金沿革:由证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、融通基金管理有限公司共同发起设立。
投资目标:通过价值成长型投资实现基金资产的稳定增长。
投资指南 投资目标
本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势，业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。
投资范围
仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其股票投资部分将主要投资于成长型股票和价值型股票。
投资原则及比例
(1)本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%;
(2)本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%;
(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券总股本的10%;
(4)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期;债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40%。
分配原则
1、收益分配比例不低于基金净收益的90%;
2、基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次，分配在基金会计年度结束后的四个月内完成;
3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配;
4、基金投资当年亏损，则不进行收益分配;
5、每一基金单位享有同等分配权。
6、上述因国家法律、法规或政策变化而发生调整时，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有会。
基金决策 决策依据
1)国家宏观经济; 2)国家有关法律、法规和本基金契约的有关; 3)货币政策、利率走势; 4)地区及行业发展状况; 5)上市公司研究; 6)证券市场的走势。
决策程序
本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决策委员会和风险控制委员会，进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下:
1)研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基础上进行投资论证，作出投资提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。
2)基金经理根据研究策划部提交的投资决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，作出偏向价值或偏向成长的不同投资取向，形成资产配置提案报投资决策委员会。
3)投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。
4)基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至基金交易部。
6)基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
7)风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。
风险提示 市场风险提示
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策等)发生变化，导致市场波动而产生的风险。 2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化， 市场的平均收益水平也呈周期性波动，基金所投资证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动， 其直接影响国债价格和收益率，影响企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，收益水平亦会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。作为成长型公司，如果经营没有达到预期的良好状况，可能出现成长性不足而导致股票价格下跌或股息、红利减少;作为价值型公司，如果公司基本面情况发生不利变化，原来价格低估的判断可能在重新评判后不复存在，或者因为预期更坏的情况出现都可能使股票价格下跌或股息、红利减少，给基金投资者带来风险。5、购买力风险。基金的收益主要通过现金的形式来分配， 而现金购买力可能因为通货膨胀的影响而下降，导致使基金的实际投资收益下降。
管理风险提示
基金管理运作过程中由于管理人的主观因素，会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
其他风险提示
基金受其它不可抗力(如xxx、自然灾害等)的影响，可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险。
终止条款
(一)封闭期满，未被批准续期的;
(二)基金经批准提前终止的;
(三)因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。
基金股本结构
流水号:679
变更日期:2001-09-21
股本变动原因:首次上市
总份额(万份) :200000
未流通发起人总份额(万份):--
流通总份额(万份):198000
社会股份额(万份):--
机构投资者份额(万份):--
流通发起人份额(万份):--
是否合并统计:否
基金经理
姓名:郝继伦
性别:男
基金职务:基金经理
学历:博士
简历:郝继伦，1972年出生，博士学历。曾就职于陕西德威投资咨询公司、鹏华基金管理有限公司从事证券研究及投资业务。2000年10月加入融通基金管理有限公司，历任基金管理部总监、通宝基金经理、研究策划部总监等职务，现同时担任基金管理部总监。
公告日期:2007-03-02
基金持有人
基金十大持有人(变动日期为2008年12月31日)
持有人名次持有人类型持有人代码持有人名称持有份额(份)所持比例(%)基金份额类型
1QFII80044863UBS AG1.03523e+085.18社会股
2 保险公司 80001600中国太平洋保险公司8.43634e+07 4.22 社会股
3 保险公司 80001597中国平安保险(集团)股份有限公司7.48737e+07 3.74 社会股
4 保险公司 80070061中国太平寿保险股份有限公司7.43544e+07 3.72 社会股
5保险公司 80001596中国人寿保险股份有限公司6.87034e+07 3.44 社会股 6
6 全国社保基金 70010603 全国社保基金六零三组合 4.27994e+072.14 社会股
7 保险公司 76000029 中国太平寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 3.84202e+07 1.92社会股
8 保险公司 80050433 中国人寿保险(集团)公司 3.53144e+07 1.77 社会股
9 保险公司 80066671 中英人寿保险有限公司3.26151e+07 1.63 社会股
10 其它 --中国石油天然气集团公司企业年金计划-中国工商银行2.28371e+07 1.14 社会股
