政策全文
《深圳证券交易所深港通业务实施办法 (征求意见稿)》全文如下:
【xxx章 总则】
xxx条为规范深港通业务开展,防范风险,投资者权益,根据中国证生会 内地与股票市场交易互联互通机制者干 (以下简称《互联互通》)、《深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)及深圳证券交易所(以下简称本所)其他相关业务规则,制定本办法。
第二条投资者、本所会员、联合交易所有限公司(以下简称联交所)在深圳设立的证券交易服务公司(以下简称联交所证券交易服务公司)、 本所设立的证券交易服务公司(以下简称本所证券交易服务公司)及其他市;场主体参与深港通交易及相关活动, 应当连守本办法。
深股通交易事项(投资者证券买卖委托事项除外)和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项,本办法未的,适用《交易规则》、《会员管理规则》和本所其他相关业务规则。
第本所对深港通交易及相关活动实施自律管理。
【第二章 深股通交易】
xxx节 联交所证券交易服务公司参与深股通业务
第四条联交所证券交易服务公司参与深股通业务,应当申请成为本所交易参与人并取得交易单元,遵守本所对交易参与人的相关。
联交所证券交易服务公司不是本所会员,不享有法律、行规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》、《会员管理规则》等的本所会员。
第五条联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人,应当提交下列文件:
(一)申请书、承话书;
(二)中国证监会、证券及期货事务监察委员会相关批准文件;
(三)企业法人营业执照;
(四)公司章程;
(五)深股通业务管理制度、技术安排,以及委托联交所承担深股通业务相关职责的安排;
(六)董事、监事、高级管理人员的个人资料;
(七)联交所参与者参与深股通业务的承话书文本、技未标准及其他要求;
(八)联交所证券交易服务公司 与中央结算有限公司(以下简称结算)的深股通结算协议;
(九)拟开展深股通业务的联交所参与者名单,以及上述联交所参与者符合技未标准及其他要求的情况说明;
(十)与深股通有关的费用收取方式和标准;
(十一)本所要求的其他文件。
第六条 联交所证券交易服务公司将联交所参与者根据投资者委托进行深股通交易的订单向本所申报,并承;担相应的交易责任。
深股通交易申报在本所达成交易后,联交所证券交易服务公司应当承认交易结果,接受成交回报并发送给相关联交所参与者和中央结算有限公司 。
联交所证券交易服务公司应当对联交所参与者的深股通交易行为进行管理, 并根;据本所要求对深股通违规交易行为来取必要的措施。
第七条联交所证券交易服务公司可以委托联交所代为履行本办法的相关职责,但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任。
第八条联交所证券交易服务公司应当建立深股通业务风险控制措施,加强内部控制,防范业务风险。
第九条联交所证券交易服务公司应当制定联交所参与者参与深股通业务的技术标准及其他要求,并对拟开展深股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估 。
第十条联交所证券交易服务公司应当要求符合条件的联交所参与者签署深股通业务承话书,承话书应当包括但不限子以下内容:连守内地和相关法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则;认可并执行联交所证券交易服务公司基子前述和双方约定对其提出的相关要求, 以及通过合同或者其他安排要求其客户认可并执行相关要求;认可并通过合同或者其他安排要求其客户认可本办法及本所其他业务规则关于本所责任群免的相关。
第十一条联交所证券交易服务公司应当为深股通投资者、联交所参与者了解相关法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及标准等信息,提供必要的使利和 。
第十二条联交所证券交易服务公司应当违守内地相关法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则。
联交所证券交易服务公司应当来取适当方式,督促联交所参与者并要求联交所参与者督促其客户违守内地相关法律、行规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的,并要求联交所参与者向客户充分深股通交易风险以及因违反前述承担违法或违规责任的风险。
第十 联交所证券交易服务公司按照本办法第五条向本所提交的材料内容发生变化的,应当在变更发生后3个深股通交易日内向本所提交更新材料。
联交所证券交易服务公司应当接照本所要求提供深股通业务运行相关情况的报告 。
第十四条联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其业务运行的重大事件时,应当立即向本所报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第十五条联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本办法职责形成的各类文件、资料,并来取适当方式要求联交所参与者妥善保存深股通客户资料及其委手1和申报记录等资料,保存期限不少于20年.
第二节 深股通股票
第十六条深股通股票包括以下范围内的股票:
(一)深证成份指数及深证中小创新指数的成份股,且成份股定期调整考察截止日前六个月 A股日均市值不低于人民币60亿元,上市时问不足六个月的按实际上市时间计算市值;
(二) A+H股上市公司在本所上市的 A股, 且 H股在联交所主板上市 。
前款范国内的股票存在下列情形之一的,不纳入深股通股票:
(一)被本所实施风险警示的股票(即 ST、*ST等股票);
(二)被本所暂停上市的股票;
(三)退市整理期股票;
(四)以外市报价交易的股票(即 B股);
(五)本所认定的其他特殊情形。
经监管机构批准, 本所可以调整深股通股票的范围 。
第十七条深股通股票之外的本所上市 A股因相关指数实施成份股调整等原因,导致属子本办法第十六条xxx款范围内不属于第十六条第二款范围的, 调入深股通股票。
联交所主板 H股上市公司 在本所上市 A股, 或者本所 A股上市公司在关交所主板上市 H股,或者公司同日在本所和联交所主板上市 A股和 H股的,其 A股在上市满10个交易日且相应H股价格稳定期结束后调入深股通股票 。
第十八条深股通股票因相关指数实施成份股调整等原因, 导致不再属于本办法第十六条xxx款范围或者属于第十六条第二款范围的, 调出深股通股票。
第十九条本办法第十六条xxx款第(一)项中的 A股日均市值标准仅在相关指数成份股定期调整时执行, 相关股票在定期调整实施日调入或者调出深股通股票。
符合市值标准的成份股由深交所确定 。
第二十条 联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单,相关股票调入或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时问为准。
第三节 交易特别事项
第二十一条 深股通股票以人民市报价和交易 。
第二十二条深股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。
第二十深股通交易来用竞价交易方式,本所另有的除外。
第二十四条深股通交易申报来用限价申报,本所另有的除外。
深股通限价申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。
本所根据监管需要,可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息 。
第二十五条 根据本办法第十八条被调出深股通股票_且仍属于本所上市股票的, 不得通过深股通买入, 但可以卖出 。
第二十六条 深股通股票金交易和卖空的标的股票,应当属于本所融资融券标的证券范国。
第二十七条联交所证券交易服务公-司 应当对属子深股通股票卖空的交易申报子以特别标识。
卖空的申报价格不得低于该股票的最新成交价; 当天没有成交的, 申报价格不得低于其前收盘价。
联交所证券交易服务公司应当促使联交所参与者要求其客户,在未归还为:卖空而借入的股票前卖出相同股票的委托价格应当符合前款要求, 但超出未归还股票数量的部分除外。
第二十八条单个深股通交易日的单只深股通股票卖空比例不得超过1%;达续10个深股通交易日的单只深股通股票卖空比例累计不得超过5%。 联交所证券交易服务公司应当根据前述比例要求进行前端控制 。
联交所证券交易服务公司应当于每一深股通交易日日终,通过其指定网站技露深股通股票卖空比例 。
本所可以根据市场情况,调整本条xxx款的卖空比例限告 ，或者暂停接受深股通股票卖空申报。
第二十九条属于深股通股票的单只股票,在本所市场进行融资交易的融资指标达到比例而被本所暂停融资买入的,本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该深股通股票金交易申报。该股票的融资指标降低至比例而被本所恢复融资买入的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该深股通股票金交易申报。
属于深股通股票的单只股票,在本所市场的融券余量达到比例而被本所暂停融券卖出的,本所可以要求联交所证券交易服务公司 暂停提交该深股通股票卖空交易申报。该股票的融券余量降低至比例而被本所恢复融券卖出的,本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该深股通股票;卖空交易申报。
第三十条除下列情形外,不得进行深股通股票非交易过户:
(一)为卖空而进行的期限不超过一个月的深股通股票借贷;
(二)在自身持券范国内为满足持券检查要求而进行的为期一日且不得展期的深股通股票借贷;
(三)为处理错误交易而在联交所参与者与其交易客户之问进行的深股通股票过户;
(四)基金管理人通过统一账户买入深股通股票后,分配至其管理的各基金账户;
(五)本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的其他情形。
第三十一条联交所证券交易服务公司应当来取适当方式, 要求联交所参与者接受客户深股通卖出委托时确保客户账户内有足额的证券,不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。
第三十二条通过深股通买入的股票,在交收前不得卖出。
第三十 联交所证券交易服务公-司 和联交所参与者不得
自行撮合投资者买卖深股通股票的订单,不得以其他任何形式在本所以外的场所提供深股通股票转让服务, 中国证监会另有的除外。
第三十四条 通过联交所证券交易服务公司进行的深股通交易,证券交易息中公布的名称为深股通专用。
第三十五条联交所证券交易服务公-司 未经本所同意, 不得将本所许可其使用的交易信息提供给联交所参与者及其交易客户之外的其他机构和个人使用或者子以,也不得用于开发指数或者其他产品 。
联交所证券交易服务公司应当来取适当方式,要求关交所参与者并促使联交所参与者要求其客户遵守前款。
第三十六条联交所证券交易服务公司应当按照本所市场收费标准交纳深股通交易经手费等相关费用 。
联交所证券交易服务公司应当与结算签订协议,委托结算就深股通交易进行清算交收、交纳交易经手费及其他相关费用。
第三十七条因深股通股票权益、转换、上市公司被收购等情形,所取得的深股通股票以外的本所上市证券,可以通过深股通卖出,但不得买入,本所另有的除外。
因深股通股票权益、转换或者上市公司被收购等所取得的非本所上市证券, 不得通过深股通买入或者卖出 。
第三十八条本所可以根据市场需要,调整深股通的交易方式、 ii单类型、申报内容及方式、业务范围、交易等。
第四节 额度控制
第三十九条联交所证券交易服务公-司 对深股通每日额度的使用情况进行实时, 并在指定网站公布额度使用情况。
第四十条深股通当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被报销和被本所接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额 。
第四十一条当日额度在本所开盘集合竞价阶段使用完毕的, 联交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报, 但仍然接受卖出申报。此后在本所达续竞价阶段开始前,因买入申报被报销、被本所接受或者卖出申报成交等情形，导致当日额度余额大于零的,联交所证券交易服务公司恢复接受后续的买入申报。
当日额度在本所连续竞价阶段或者收盘集合竞价阶段使用完毕的,联关交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有的除外。
第四十二条联交所证券交易服务公司应当来取适当方式, 要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户在参与深股通交易时,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制 。
第五节 持股比例
第四十投资者参与深股通交易,应当违守《互联互通》中的持股比例。
第四十四条联交所证券交易服务公-司 应当来取适当方式,要求联交所参与者在投资者买卖深股通股票违反有关持股比例时接受其交易委托、实施平合或者来取其他和纠正措施。
第四十五条投资者根据相关履行信息技露义务时,其通过深股通交易与通过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股份应当合并计算。
第四十六条当日交易结东后,单个境外投资者通过深股通与其他方式持有1司一上市公司股票合并计算超过限定比例的,应当在5个深股通交易日内对超出部以平合,并接照有关及时履行信息技露义务。
第四十七条当日交易结东后,所有境外投资者通过深股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,本所将按照后买先卖的原则, 向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平全通知 。联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者,并要求其通知投资者。投资者应当自接到通知之日起的5个深股通交易日内,对超出部以平全。
其他境外投资者在5个深股通交易日内自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,联交所证券交易服务公司 可以主动或者根据被通知减持的深股通投资者通过联交所参与者向其提出的请求, 向本所申请由原持有人j隆续持有原股份。
第四十八条 深股通投资者未接对超过限定比例的股份进行处理的,联交所证券交易服务公司 应当要求相关联交所参与者实施平全。
【第三章 港股通交易】
xxx节 本所会员参与港股通业务
第四十九条 本所会员参与港股通业务,应当符合本所证券交易服务公司的技未标准及其他要求 。
第五十条 本所会员参与港股通业务, 应当与本所证券交易服务公司签ii港股通服务合同, 约定双方的和义务。
第五十一条 本所会员参与港股通业务, 适用本所有关会员对客户交易行为管理的 。
第五十二条 本所会员应当向客户充分港股通投资风险,督促客户连守内地和相关法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则,接受本所监管。
第五十 本所会员可以按照约定与本所证券交易服务公司终止港股通服务合同, 但应当对其客户作出妥善安排。
第五十四条 本所证券交易服务公司可以与本所会员约定,发生下列情形之一的,本所证券交易服务公司有权暂停提供港股通服务或者终止港股通服务合同:
(一)会员违反相关法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则;
(二)会员不配合本所对港股通交易行为的检查、调查和其他监管行为;
(三)会员相关业务、技未系统出现重大故障,无法为客户提供港股通交易服务;
(四)合同约定的其他情形。
第五十五条 本所证券交易服务公司可以委托本所代为履行本办法的相关职责,但仍应承;担相关职责未充分、适当履行的责任 。
第二节 港股通股票
第五十六条港股通股票包括以下范围内的股票:
(一)恒生综合大型股指数成份股;
(二)恒生综合中型股指数成份股;
(三)恒生综合小型股指数成份股,且成份股定期调整考察截止日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元, 上市时问不足十二个月的按实际上市时间计算市值;
(四) A+H股上市公司在联交所主板上市的 H股。
前款范围内的股票存在下列情形之一的,不纳入港股通股票:
(一)在本所上市的 A股被实施风险警示、被本所暂停上市或者进入退市整理期的 A+H股上市公司的相应 H股;
(二)A股在上海证券交易所(以下简称所)风险警示板交易的 A+H股上市公司的相应 H股;
(三)在联交所以港市以外货币报价交易的股票;
(四)本所认定的其他特殊情形。
经监管机构批准, 本所可以调整港股通股票的范围 。
第五十七条港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致属于本办法第五十六条xxx款范国且不属于第五十六第二款范围的, 调入港股通股票。
本所或所 A股上市公司在联交所主板上市 H股,或者联交所主板 H股上市公司在本所或者所上市 A股,或者公司同日上市 A股和联交所主板 H股的, 其 H股在价格程定期结东且相应 A股上市满10个交易日后调入港股通股票。
第五十八条 港股通股票因相关指数实施成份股调整等原因,导致不再属于本办法第五十六条xxx款范围或者属于第五十六条第二款范国的, 调出港股通股票。
第五十九条本办法第五十六条xxx款第(三)项中的港股市值标准仅在但生综合小型股指数成份股定期调整时执行, 相关股票在定期调整实施日调入或者调出港股通股票。
符合市值标准的成份股由联交所确定 。
第六十条 本所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单,相关股票调入或者调出港股通股票的生效时问以本所证券交易服务公司公布的时间为准。
第三节 交易特别事项
第六十一条 投资者应当通过深市人民市普通股票成户进行港股通交易 。
第六十二条港股通交易以港市报价,投资者以人民市交收。
第六十港股通交易日和交易时问由本所证券交易服务公司在其指定网站公布。每个港股通交易日的交易时段包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段,具体按联交所的执行。
发生本所证券交易服务公司 认定的特殊情形,导致或者可能导致港股通交易无法正常进行的,本所证券交易服务公司 可以调整港股通交易日、交易时间并向市场公布。
第六十四条港股通交易通过联交所自动对盘系统进行,但投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
投资者参与联交所自动对盘系统交易,在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当来用竞价限价盘委托,在联交所持续交易时段应当;采用增强限价盘委手卖出。
第六十五条港股通交易申量应当为一该只证券的一个买卖单位或其整数倍, 但卖出碎股的除外。
第六十六条 根据本办法第五十八条被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的,不得通过港股通买入,但可以卖出 。
第六十七条投资者当日买入的港股通股票,经确认成交后, 在交收前即可卖出。
第六十八条港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度,参照 A股交易相关执行。
第六十九条会员接受客户港股通交易委托,应当确保客户有足额可用的人民市资金或者证券。会员不得接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托。
第七十条本所证券交易服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单,不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务, 中国证生会另有的除外。
第七十一条港股通订单已经申报的, 不得更改申报价格或者申量,但在联交所允许报销申报的时段内,未成交申报可以报销 。
第七十二条会员参与港股通业务,应当通过本所证券交易服务公司 向联交所提交申报指令。
本所证券交易服务公司接收联交所发送的交易结果及其他交易记录后发送给会员,并由会员发送给其客户 。
第七十港股通业务中股票的即时行情等信息,由联交所发布。
会员及本所认可的其他机构未经联交所同意,不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他机构和个人使用或者子以,也不得用于开发指数或者其他产品。
第七十四条 会员应当按照有关妥善保存委托和申报记录等资料。
第七十五条投资者进行港股通交易,应当按向其委托的会员交纳佣金,并接照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用 。
第七十六条因港股通股票权益、转换、上市公司被收购等情形,所取得的港股通股票以外的联交所上市证券,可以通过港股通卖出,但不得买入,本所另有的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权益或者转换等所取得的联交所上市股票的认购凭证在联交所上市的,可以通过港股通卖出, 但不得买入,其行权等事宜按照中国证监会、中国结算的相关处理。
因港股通股票权益、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券, 不得通过港股通买入或者卖出 。
第七十七条本所可以根据市:场需要,调整港股通的交易方式、订单类型、业务范国、交易等。
第四节 额度控制
第七十八条本所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时, 并在指定网站公布额度使用情况。
第七十九条港股通当日额度余额的计算公式为:当日额度余额=港股通每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被报销和被联交所接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
前款的买入申报金额、卖出成交金额、被报销和被联交所接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额,按照中国结算每日交易开始前提供的当日交易参考汇率,由港市转换为人民市计算。
第八十条当日额度在联交所开市前时段使用完毕的,本所证券交易服务公司暂停接受相应时段后续的买入申报,在该时段结东前不再恢复,但仍然接受卖出申报。因买入申报被报销、被联交所接受或者卖出申报成交等情形, 一手致当日额度余额大于零的,本所证券交易服务公司在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报。
当日额度在联交所持续交易时段或者收市竞价时段使用完毕的,本所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报,但仍然接受卖出申报。在上述时段停止接受买入申报的,当日不再恢复,本所另有的除外。
第八十一条投资者参与港股通交易,不得通过低价大额买入申报等方式悪意占用额度, 影响额度控制。
第五节 投资者适当性管理
第八十二条机构投资者参与港股通交易, 应当符律、行规、部门规章、规范性文件及业务规则的。
第八十个人投资者参与港股通交易, 应当至少符合下列条件:
(一)证券账户及资金账户资产合计不低子人民市50万元;
(二)不存在严重不良诚信记录;
(三)不存在法律、行规、部门规章、规范性文件和业务规则的或者参与港股通交易的情形。
本所可以根;据市场情况, 调整前款的条件。
第八十四条投资者进行港股通交易, 应当熟悉证券市场相关,了解港股通交易的业务规则与流程,结合自身风险偏好确定投资目标, 客观平估自身风险承受能力 。
第八十五条 本所会员应当制定港股通业务投资者适当性管理的标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施。 会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等方面。
第八十六条本所会员应当向客户全面客观介绍证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。
第八十七条本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议,约定双方的和义务。
会员与客户签订委托协议前,应当向客户充分港股通交易风险,并要求客户签署风险书。委托协议、风险书的必各条款,由本所另行。
【第四章 交易异常情况处理】
第八十八条发生本所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部深股通交易不能正常进行的,本所可以决定来取对相关深股通股票停牌、暂停接受部分或者全部深股通交易申报、对本所市场临时停市等措施,并子以公告。
发生本所证券交易服务公司 认定的交易异常情况,导致或者可能一手致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,本所证券交易服务公司可以决定暂停提供部分或者全部港股通服务并子以公告。
本所停牌、临时停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消除后,本所可以决定恢复相关深股通交易、本所市场交易并子以公告,本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并子以公告。
第八十九条深股通交易出现短时间内买入或者卖出超过一定金额,构成本所业务规则的交易异常情况的,本所可以按照来取相应处置措施。
第九十条发生联交所认定的交易异常情况, 一手致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,联交所决定对相关交所市场临时停市及后续恢复交易或者来取其他措施的,本所将在接到联交所通知后对其相关公告子以转发。
发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者深股通交易不能正常进行的,联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供深股通服务并子以公告。相关交易异常情况消失后,联交所证券交易服务公司可以决定恢复深股通服务并子以公告 。
第九十一条因交易异常情况及本所、本所证券交易服务公司来取的相应措施造成的损失, 本所、本所证券交易服务公司不承担责任。
【第五章 自律管理】
第九十二条 本所与联交所通过跨境监管合作加强对深港通交易及相关信息技露行为的生替管理。
第九十本所根据《交易规则》等业务规则的,对深股通交易中的异常交易行为或情形子以重点。
第九十四条联交所证券交易服务公司发现深股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则的异常交易行为或情形之一的,应当及时报告本所,提醒联交所参与者并要求联交所参与者提醒其客户,并视情况来取为联交所参与者提供深股通服务等措施。
联交所证券交易服务公司应当来取适当方式,要求联交所参与者对于在深股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则的异常交易行为的客户子以提醒,并视情况接受其后续的深股通交易委托 。
第九十五条深股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关的行为,或者深股通投资者违反或可能违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则的信息技露等要求的,本所可以进行调查,要求相关交所证券交易服务公司提供相关资料;本所还可以提请联交所对相关联交所参与者来取适当的调查措施。
第九十六条深股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关的行为,情节严重的,本所可以提请联交所对其参与者实施相关监管措施、纪律处分,或者提请联交所要求其参与者对投资者进行口头警示、书面警示、接受其深股通交易委托。
第九十七条深股通交易中出现异常交易行为或情形,严重本所市场秩序的,本所可以暂停或者联交所证券交易服务公司交易权限,或者不予接受相关交所证券交易服务公司 提交的涉及相关投资者的交易申报。
异常交易行为或情形影响消除后,本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易权限或者恢复接受相关交易申报。
第九十八条深股通投资者买卖深股通股票,违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则的信息技露要求的,本所可以根据相关规则对其实施监管措施或者纪律处分 。
第九十九条港股通投资者、本所会员参与港股通交易,不得违反本办法的, 不得从事市场失当行为。
xxx百条 本所会员发现投资者的港股通交易存在或者可能存在市场失当行为,应当予以提醒,并可以接受其委托。会员应当将相关情况及时向本所报告。
xxx百零一条应联交所提请或者在本所认为必要时,本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为或者其他违规行为来取非现场调查和现场调查措施, 要求相关会员及其客户提供相关资料, 并可向联交所提供相关信息。
xxx百零二条本所会员及其客户在港股通交易中出现市场失当行为,情节严重的,本所应联交所提请,可以实施相应的生管措施或者纪律处分,包括要求本所相关会员接受其客户的港股通交易委托。
xxx百零 本所可以根据需要, 对联交所证券交易服务公司的风险管理措施、技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
xxx百零四条 联交所证券交易服务公司违反本办法和本所其他相关的,本所可以实施口头警示、书面警示、约见谈话、通报、 公开等管理措施或者纪律处分。
xxx百零五条 本所会员及其客户违反本办法和本所其他相关的,本所可以实施口头警示、书面警示、约见谈话、通报、 公开造责等监管措施或者纪律处分。
xxx百零六条深股通投资者、港股通投资者、联交所证券交易服务公司、本所会员参与深港通交易,违反相关法律、行规、部门规章、规范性文件及本所业务规则的,情节严重的, 本所可以报中国证监会查处。
xxx百零七条根据法律、行规、部门规章、规范性文件、业务规则的或者监管机构的要求,本所可以暂停全部或者部分深港通交易。
xxx百零八条 因本所制定、 修改业务规则或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失, 本所不承担责任。
本所会员、港股通投资者应当知晩并认可联交所业务规则中关于联交所责任群免的相关。
【第六章 附则】
xxx百零九条本办法下列用语含义:
(一)深港通:即深港股票市场交易互联互通机制,指两地投资者委托本所会员或者联交所参与者,通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖范围内的对方交易所上市股票。深港通包括深股通和港股通两部分。
(二)深股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司 ,向本所进行申报,买卖范国内的本所上市股票。
(三)港股通:即深港通下的港股通,指投资者委托本所会员,通过本所证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖范国内的联交所上市股票。
(四)深股通股票:指投资者可以通过深股通买卖的范围内的在本所上市的股票。
(五)港股通股票:指投资者可以通过港股通买卖的范围内的在联交所上市的股票。
(六)深股通投资者:指委相关交所参与者或者直接通过深股通买卖深股通股票的投资者 。
(七)港股通投资者:指委托本所会员或者直接通过港股通买卖港股通股票的投资者 。
(八)交易日:指本所市场的交易日。
(九)深股通交易日:指联交所证券交易服务公司公布的深股通交易日 。
(十)港股通交易日:指本所证券交易服务公司公布的港股通交易日。
(十一)会员: 指取得深交所普通会员资格的机构。
(十二)联交所参与者:指符合联交所《交易所规则》定义的交易所参与者。
(十三)定期调整考察裁日:对于深股通股票,是指深证成份指数、深证中小创新指数编制方案中,定期调整所使用的考察截止日;对子港股通股票,是指恒生综合指数编算细则中,定期检讨所使用的数据截止日 。
(十四)A股:指在本所或者所上市的人民币普通股票。
(十五) H股:指境内注册的公司发行并在联交所上市的股票。
(十六)A+H股上市公司:指在境内注册,其股票同时在本所和联交所或者同时在所和联交所上市的公司 。
(十七)所风险警示板:指所设立的上市公司股票风险警示板。
(十八)竞价限价盘:指联交所《交易所规则》的一种适用于联交所开市前时段和收市竞价交易时段的可以指定价格或者更优价格成交的买卖盘。
(十九)增强限价盘:指联交所《交易所规则》的一种适用于联交所持续交易时段的可以指定价格或者更优价格成交的买卖盘。
(二十)碎股:指不足一个买卖单位的证券。
(二十一)价格程、定期:指在招股文件中我明的适用于该股票的程、定价格期间
(二十二)深股通股票金交易:指深股通投资者在市场通过证券金融资获得资金买入深股通股票。
(二十三)深股通股票;卖空:指深股通投资者在市场通过股票借贷借入深股通股票后, 通过深股通将其卖出 。
(二十四)深股通股票借贷:指在市场,联交所参与者向其交易客户或者其他联交所参与者出借深股通股票,或者符合条件的机构向联交所参与者出借深股通股票的行为 。
(二十五)深股通股票;卖空比例:指单个深股通交易日单只深股通股票的卖空量,占前一深股通交易日结算作为名义持有人持有的该只深股通股票总量的比例 。
(二十六)深股通股票非交易过户:指在本所市场交易之外, 对深股通股票的实际权益拥有人进行变更。
(二十七)供股:指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约,使其可以接持有股票的比例认购该公司股票, 且认购凭证可以通过二级市场进行转让。
(二十八)公开配售:指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约,使其可以认购该公司股票,但公开西i售权益不能转让。
(二十九)市场失当行为:指地区法律及证券及期货事务监察委员会、联交所等的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具性的资料以诱使进行交易、 证券市场及其他市场失当行为 。
xxx百一十条 向本所会员租用本所交易单元的机构参与港股通交易, 应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同, 并适用本所会员参与港股通业务的相关,但涉及本所会员经纪业务的除外。
会员自营、资产管理等非经纪业务参与港股通交易,以及前款的机构参与港股通交易, 应当符合相关监管机构的。
xxx百一十一条 深股通股票、 港股通股票发行人及相关信息技露义务人的信息技露等行为监管, 由股票上市地的证券交易所负责监管,适用股票上市地的法律、行规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则。
xxx百一十二条 结算作为名义持有人持有的深股通股票变动达到上市公司股份权益变动标准的,不适用本所有关上市公司股份权益变动信息技露的 。
xxx百一十 深股通投资者可以通过本所网站以及中国证监会指定的其他信息批露煤体, 查询深股通股票发行人及相关信息披露义务人批露的信息 。
xxx百一十四条港股通投资者可以通过联交所披露易网站和相关发行人网站,查询港股通股票发行人及相关信息技露义务人技露的信息 。
xxx百一十五条结算应当以自已的名义,接照深股通投资者的意见行使对深股通股票发行人的 。
结算作为名义持有人参与本所上市公司股本大会网络投票的具体事项, 由本所另行。
xxx百一十六条 本所上市公司 经监管机构批准向深股通投资者进行配股的, 由结算作为名义持有人参与认购, 具体事宜适用本所有关股份发行认购的。
联交所上市公司经监管机构批准向港股通投资者进行供股、公开配售的, 港股通投资者参与认购的具体事宜接照中国证监会、中国结算的相关执行。
xxx百一十七条投资者通过深股通参与本所创业板市场的, 尊守股票市场的投资者适当性监管及业务规则 。
xxx百一十八条 投资者买入的港股通股票可以进行转托管。具体事宜接照中国结算的相关执行。
xxx百一十九条 本所会员为港股通交易提供融资融券服务的相关事宜, 由本所另行。
xxx百二十条根据本办法只能通过深港通卖出而不能买入的证券,其交易、持股比例、股东权益行使、信息披露等事项参照适用本办法关子深股通股票、 港股通股票的 。
xxx百二十一条本办法所称超过、大于、低于、少于、不足不合本数,达到、以下合本数。
xxx百二十二条
本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准,修改时亦同。
xxx百二十本办法由本所负责解释。
xxx百二十四条本办法自2016年月日起施行。
内容解读
深港通相关准备工作已基本就绪，国务院已批准《深港通实施方案》。李克强总理在2016年8月16日的国务院常务会议上明确表示[2]。
在2016年的工作报告中，李克强总理提出，要适时启动深港通，各方对此普遍期待并寄予厚望。2014年底沪港通试点启动以来，总体运行平稳有序，住了市场检验，各方面反应正面，实现了预期目标。
在沪港通试点成功基础上推出深港通，标志着中国资本市场在法制化、市场化和国际化方向上又迈出了一步，具有多方面的积极意义。总理说。
李克强指出，启动深港通有利于投资者更好共享内地与经济发展，深化内地与金融合作，巩固和提升作为国际金融中心的地位，也有利于进一步发挥深港区位优势，推动内地与更紧密合作。
李克强最后强调，是当代中国最鲜明的特色。包括资本市场在内的金融业对外，是中国整体的重要组成部分，对提升我国金融业的国际竞争力和服务实体经济的能力发挥了重要作用。[3]
