转轨期中国证券场监管体制研究

2023-03-20 11:36

转轨期中国证券场监管体制研究

　　基本信息

　　作者:叶学平

　　出版社:湖北人民出版社

　　ISBN:9787216070027

　　出版日期:2011 年12月

　　开本:16开

　　页码:154

　　版次:1-1

　　1 导论

　　1.1 论文研究的背景和选题意义

　　1.2 证券市场监管的有关概念释义

　　1.2.1 金融市场、资本市场、证券市场和股票市场

　　1.2.2 证券市场监管体制与体系的关系

　　1.2.3 证券市场监管的概念

　　1.3 证券市场监管的相关理论与文献综述

　　1.3.1 监管必要性的有关理论

　　1.3.2 监管绩效评价理论

　　1.3.3 关于监管的供给和需求的理论

　　1.3.4 关于监管者与被监管者的关系的理论

　　1.4 论文的结构和研究方法

　　1.4.1 论文的研究方法

　　1.4.2 论文的内容以及结构安排

　　1.5 论文的创新之处与有待深化研究的问题

　　1.5.1 论文的创新之处

　　1.5.2 有待深化研究的问题

　　2 证券市场监管的理论基础

　　2.1 市场与的关系

　　2.1.1 市场决

　　. 2.1.2 干预论

　　2.1.3 市场决定与干预并行论

　　2.2 市场失灵

　　2.3 失灵

　　2.4 市场、与证券监管

　　3 证券市场监管制度及运行

　　3.1 证券市场监管制度理论分析

　　3.1.1 证券市场制度基础:储蓄与投资职能的分离

　　3.1.2 中国证券市场监管制度分析

　　3.2 证券市场运行及效率分析

　　3.3 证券市场失效的原因分析

　　3.4 证券市场失效的后果与监管

　　4 证券市场监管的主体、客体和监管目标

　　4.1 证券市场监管主体

　　4.1.1 证券市场监督与管理

　　4.1.2 证券市场监管主体设置模式

　　4.1.3 我国证券市场监管主体的演变分析

　　4.2 证券市场监管客体

　　4.3 证券市场监管目标

　　4.3.1 证券市场监管终极目标:公平与效率

　　4.3.2 中国证券市场监管的中介目标

　　4.4 我国证券市场监管目标的考察

　　4.4.1 证券市场价格水平

　　4.4.2 金融程度

　　4.4.3 融资数量

　　4.4.4 矫正违规行为

　　4.4.5 现代企业制度的规范

　　4.4.6 投资者利益的

　　5 证券市场监管模式、内容及国际比较分析

　　5.1 证券市场监管模式演进及比较分析

　　5.1.1 英国证券监管模式及其演进分析

　　5.1.2 美国证券监管模式及其演进分析

　　5.2 证券发行中的监管制度及国际比较分析

　　5.2.1 英国的证券发行制度

　　5.2.2 法国的证券发行制度

　　……

　　6 我国转轨期证劵市场监管体制的分析

　　7 完善中国证券市场监管体制的对策

　　参考文献

　　后记

转轨期中国证券场监管体制研究

从零到亿万

　　《从零到亿万》的作者是梁建华，温键键。本书是讲述日本八佰伴集团掌门人和田一夫传奇的一生。和田一夫，堪称世界商业企业的奇才。他屡屡创造轰动世界的奇迹。他，白手起家，从零起步，成为今天横跨16个国家，拥有400多家店铺的亿万富翁。由梦想变成现实，从零到亿万。　　内容简介谁没看过日本电视连续剧《阿信》?他，就是阿信的儿子。但他比阿信更富传奇。　　和田一夫被誉... (继续浏览)

澳玛家具

　　产品简介兴利集团下属的兴利家具公司经过充分的市场调研与论证，瞄准市场空白与潮流趋势，与意大利著名家具设计师携手打造国际化的意大利家具品牌——“澳玛”（英文名AOMAX）。　　定位为国际化高端品牌的“澳玛”家具，为国内xxx原版意大利著名设计师全程打造项目，品牌家具的创意设计、美学设计、功能设计、工艺结构设计、选材用料等，均由意大利知名设计师全程策划打造。... (继续浏览)

印花税条例

　　印花税条例 1.StampAct 七年xxx后，英国为了进一步控制殖民地和印第安人，派遣一万名军队常驻，由当地负责全部开支。1765年3月22日，英国通过的印花税条例，殖民地的印刷品包括、书刊、契据、执照、文凭、纸牌、入场券等均需加贴印花税票，税额自2便士到几英镑不等，违者罚款或。该条例定于11月1日起生效。印花税条例遭到殖民地人民的强烈反对。殖民... (继续浏览)

内地企业何在创业板上

　　图书信息　　开本: 32开　　ISBN: 7806541373　　条形码: 9787806541371 　　尺寸: 20.2 x 13.8 x 1.6 cm　　重量: 340 g　　作者简介　　毛立本曾在中国社会科学院从事多年自然科学和经济学研究，先后任助理研究员、副研究员; 1985-1987年在美国大学经济系做访问学者;回国... (继续浏览)

KVB

　　基本简介KVB昆仑国际的专业资格和信誉品质获得、、和中国国家金融监管委员会一致认定，在业界享有的领导地位。　　KVB昆仑国际汇聚15个不同国家的金融专才，融合多元文化，为全球客户提供更专业、更贴心的金融服务，在不断进行金融创新的同时，用更专业的服务，深受客户的欢迎。我们创见之，以创新之金融，与全球化时代下的投资者共同创富。　　多国多种监管资质，为客户提供... (继续浏览)

港股：下一个蓝海

　　基本介绍内容简介　　在国内，A股市场吸引着众多目光，这个市场的潮起潮落牵动着无数人的神经。的确，国内股票市场在过去几年的发展有目共睹，市场参与者的增多、机构投资者的崛起、上市公司质量的改善以及证券市场的扩容都让这个市场日益增添魅力。　　然而，深圳近在咫尺处还有一个地方--，这个市场所取得的瞩目成就以及近年来的展似乎被国内多数投资者忽视了。由率晓... (继续浏览)

中国证券监督管理委员会关于同意商品交易所上甲醇期货合约的批复

　　法规颁布　　中国证券监督管理委员会关于同意郑州商品交易所上市甲醇期货合约的批复　　证券期货　　中国证券监督管理委员会　　 2011-10-20　　法规内容　　郑州商品交易所：　　你所《关于上市甲醇期货合约的请示》（郑商发〔2011〕190号）收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关，现批复如下：　　一、同意你所... (继续浏览)

港股开户

　　历史证券交易的历史，可追溯到1866年，但直至1891年经纪协会设立，才成立了xxx个正式的股票市场。1969年至1972年间，设立了远东交易所、金银证券交易所、九龙证券交易所，加上原来的证券交易所，形成了四间交易所鼎足而立的局面。在1972年至1973年短短的2年间，有119家公司上市，1973年底上市公司数量达到296家。1980年7月7日四... (继续浏览)

信诚证券

　　概述信诚证券(Prudential Brokerage Ltd)是一间证券公司，成立于1985年，为交易所的参与者，属于乙组经纪。拥有3个联交所交易权及1个期交所交易权，总行位于中环环球大厦，另有4间分行，分别设于尖沙咀、红磡、仔及荃湾。　　业务范围　　证券　　期货　　企业融资　　市场研究　　为合作伙伴提供技术设备及系统支援　　地理总行位于金融中心地带... (继续浏览)

中华人民国证券法注解与配套

　　图书信息　　页数:252　　字数:　　印刷时间:2008-9-1　　开本:32开　　纸张:胶版纸　　印次:1　　I S B N:9787509307342 　　包装:平装　　20380861　　内容简介　　目前，以为核心的中国特色社会主义法律体系基本形成，法律渗透到了经济、、文化和社会生活的各个方面。准确、适当地运用法... (继续浏览)

证券交易税

　　国际征税证券交易税　　财政部决定从2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由1‰调整为3‰，记者在市区几家证券大厅采访时了解到，众多股民对调高证券交易印花税税率属于正常的市场化调控认识产生了疑惑，并对国外的证券交易税众说纷纭。那么国外如何征收证券交易税，记者带着疑问查证了有关资料，在此供读者了解。　　发达国家出于资本流动性... (继续浏览)

中国证券业协会投资银行业专业委员会

　　8月31日，中国证券业协会投资银行业专业委员会成立大会，暨xxx次全体会议在民族饭店举行，中国证券业协会陈共炎会长、证监会机构部华副主任、中国证券业协会邓映翎副会长和李格平秘书长参加了会议。会上，陈共炎会长、华副主任分别发表了重要讲话，邓映翎副会长了聘任投资银行业专业委员会委员的决定。会议由投资银行业专业委员会主任委员、中信证券程博明总裁主持。　　协会投... (继续浏览)

基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准

　　法规颁布　　中国证券业协会关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准（试行）》的通知　　证券期货　　中证协发[2009]158号　　中国证券业协会　　2009-9-9 　　法规内容　　各基金管理公司：　　为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民国反洗钱法》、《金融机... (继续浏览)

贝尔斯登公司

　　公司简介　　贝尔斯登银行董事长兼首席执行官司James E. Cayne　　贝尔斯登公司(Bear Stearns Cos.)(纽约证券交易所代码:BSC)成立于1923年，总部位于纽约，是贝尔斯登公司美国华尔街第五大投资银行，系全球500强企业之一，是一家全球xxx的金融服务公司，为全世界的、企业、机构和个人提供服务。公司业务涵盖企业融资和并购、机构股... (继续浏览)

红筹股

　　基本概念一般把xxx控股权（常常指30%以上）直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业，并在注册上市的公司所发行的股份，归类为红筹股。红筹股不属于外资股。　　红筹股这一概念诞生于90年代初期的证券市场。中华人民国在国际上有时被称为红色中国，相应地，和国际投资者把在境外注册、在上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票称为红筹股。早期的... (继续浏览)

中国证券业发展报告2010

　　基本信息　　出版时间:2010-11-01版次:1页数:460装帧:平装开本:16开所属分类:图书 > 金融与投资 > 金融理论　　内容简介　　《2010中国证券业发展报告》是一部年度报告。主要是准确记录中国2009年证券业在报告期的发展状况，全面反映中国证券行业创新发展的，深入探讨中国证券业的发展战略和发展趋势，客观描述国... (继续浏览)

中国证券业协会地方证券业协会专业委员会

　　会议通报了委员会筹备会议的情况和委员会的工作思，就佣金自律管理、从业人员考试、培训、诚信建设以及地方证券业协会的发展进行了专题发言。全体与会人员围绕着委员会的职责定位、工作机制、工作重点以及地方证券业协会如何加强与中国证券业协会之间的合作等开展了广泛而热烈的讨论。　　会议认为，委员会的成立完善了证券行业自律管理体系，对进一步加强中国证券业协会与地方证券业... (继续浏览)

中国证券场结构分析

　　《中国证券市场结构分析》是由黄山书社出版社于2003年10月01日出版。作者吴建华。　　内容简介　　本书是作者对中国证卷市场和海外证卷市场多年观察和研究的总结，全书分为:庄家、吸筹·吸筹·再吸筹、派发·派发·再派发、股评人士与股评、国民性与股票消费心理、股市格言等六章。　　作者简介　　吴建华，1958年8月出生于四川省资中县，四川大学... (继续浏览)

黄辉

　　黄辉教授是中文大律学院助理院长(外部事务--亚洲)和金融规管与经济发展研究中心主任，同时是中国大学、悉尼新南威尔士大学院兼职教授，大学院高级研究员，以及中国商会执行委员会的。他曾经访问或者受邀请在著名的机构做，例如世界银行，哈佛大学院，哥伦比亚大学院，剑桥院和院。　　黄辉教授的研究领域为公司法，证券规制，金融市场和外国投资，并且着重于中国法和比较法问题... (继续浏览)

金道环球投资

　　简介　　GWFX是金道集团旗下的业务品牌，它提供了24小时外汇、黄金、白银等多元化环球金融产品在线交易。GWFX同时提供了金道环球投资（英国）有限公司（Goldenway Global Investments（UK）Limited）及金道环球投资 (）有限公司（Goldenway Global Investments（New Zealand）Limite... (继续浏览)