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中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕1号
现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇一二年二月二日
关于修改《期货市场客户开户管理》的决定
现决定对《期货市场客户开户管理》(证监会公告〔2009〕24号)作如下修改:
一、第修改为:中国期货金中心有限责任公司(以下简称中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中心办理。注:中国期货金中心具体名称是中国期货金中心有限责任公司，是经国务院同意、中国证监会决定设立，由上海期货交易所 、大连商品交易所 、郑州商品交易所出资兴办，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货金安全存管机构，营利性公司制法人。
二、第八条第(二)项修改为:单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有外，一般单位客户的有效身份证件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行规和规章的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证件由中心另行。
三、第十条第(二)项修改为:单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正扫描件、单位客户有效身份证件扫描件。
四、第十二条修改为:期货公司应当按照中心的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
五、第十五条修改为:期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照要求向中心提交该单位客户的有效身份证件扫描件。
六、第十七条第(三)项修改为:一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性。
七、删除第二十第二款:修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。
八、删除第四十二条:期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本的要求办理客户开户手续。
九、增加一条，作为第四十二条:特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
十、删除附件。
本决定自公布之日起施行。
《期货市场客户开户管理》根据本决定作相应的修改，重新公布。
期货市场客户开户管理
(2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理〉的决定》修订)
xxx章 总 则
xxx条 为加强期货市场监管，客户权益，期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行规和规章，制定本。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第 中国期货金中心有限责任公司(以下简称中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中心办理。
第四条 中心应当建立和期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过中心反馈期货公司。
第六条 中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关，并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有外，个人客户的有效身份证件为中华人民国居民身份证;
(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有外，一般单位客户的有效身份证件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行规和规章的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证件由中心另行;
(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证件中的姓名或者名称一致;
(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核:
(一)对照有效身份证件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;
(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:
(一)个人客户头部正面照和身份证正扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正扫描件、单位客户有效身份证件扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照中心的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照要求向中心提交该单位客户的有效身份证件扫描件。
第十六条 期货公司应当按照要求定期向中心提交客户的以下资料:
(一)个人客户的头部正面照和身份证正扫描件;
(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正扫描件。
第十七条 中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人客户姓名和身份证号码与全国身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;
(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;
(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;
(五)其他应当复核的内容。
第十八条 中心在复核中发现以下情况之一的，中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司:
(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会的其他情形。
第十九条 中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中心，由中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，中心重新按本第十七条进行复核。通过复核的，中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向中心反馈修改申请的处理结果，由中心反馈给期货公司。
第二十五条 中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中心，中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知中心，中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
中心应当对期货公司报送金系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别。
第三十二条 期货交易所应当定期向中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 中心应当依据本制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、中心的工作人员应当忠于职守，依事，廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本的，依照《期货交易管理条例》第七十条的进行处罚。
第三十八条 期货交易所、中心违反本的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、中心的工作人员违反本的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的进行处分。
第七章 附 则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所时，期货交易所应当将有关情况及时通知中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
第四十 本自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字〔2007〕257号)同时废止。
意义
31日,证监会发布《期货市场客户管理》，自9月1日起正式实施。这意味着期货市场将进行统一开户。市场猜测，此举可能与股指期货有关。
期货市场进行统一开户与股指期货推出既没有关系也有关系。没有关系是因为统一开户是规范期货市场发展的正常工作，有利于提高市场的效率;有关系是因为统一开户之后有助于将来实时监测，对股指期货的推出是好事。9月1日起正式实施《期货市场客户开户管理》明确了期货市场统一开户方案和流程，并要求开户必须采用实名制，对于原有客户及暂未升级系统公司的客户，以后将分期分批进行核验。
根据，期货公司为客户开户时，统一通过中国期货金中心公司向期货交易所申请交易编码，中心通过联网身份证查询系统和全国组织机构代码中心查询系统，对客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所，各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码，并将编码通过中心反馈给期货公司，最终完成整个开户过程。
此外,证监会明确,暂维持现有对个人客户开户的有效身份证文件为中国居民身份证的要求。
这一制度既有利于提高期货市场开户环节的运行效率，节约社会成本，又有利于促进期货市场严格落实实名制和市场准入制度，从源头上规范市场秩序，此外，这一制度还有利于期货市场客户资料的集中统一管理，从而为分析市场交易行为，监测市场风险和防范市场操控奠定了更好的基础。
