历史沿革
辽宁金帝建设集团股份有限公司是1993年3月经体改委批准，并采用社会定向募集方式设立的股份制企业。 1996年9月25日经中国证券监督管理委员会证监发字[1996]237号文件和证监发字[1996]238号文件批准向社会公开发行人民币普通股股票2,000万股。其中:对社会公开发行1,852.76万股，内部职工股中的147.24万股占用发行额度一并上市，发行后总股本为7,987.76万股。1996年10月29日公司股票在上海证券交易所正式挂牌上市交易。 公司根据1997年5月7日召开的1996年度股东年会决议，向全体股东实施了每10股派送红股6股，用资本公积金转增4股的分配方案。实施方案后总股本为15,975.52万股，并重新在工商行政管理局进行了变更登记注册。 根据中国证监会证监发字[1996]237号文件，到1999年10月9日，公司新股发行已期满三年。经上海证券交易所安排，1999年10月12日，公司2,159.52万股内部职工股(占公司总股本的13%)获准在上海证券交易所上市流通。至此，公司流通股份总数为6,159.52万股，占公司总股本的38.56%。2006年7月，公司与xxx大股东沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称沈煤集团)签署了《资产置换协议》，本公司以拥有的全部资产和部分负债与沈煤集团持有的灯塔市红阳热电有限公司(以下简称红阳热电公司)100%股权进行置换。该重大资产置换方案业经中国证券监督管理委员会(证监公司字〔2006〕253号)审核通过，并经公司2006年xxx次临时股东大会审议通过。此次资产置换已于2006年12月31日办理财产交接手续。
概念内容
(1)大股东背景:沈阳煤业(集团)有限责任公司通过股有股权划转的形式取得公司6545万法人股(占40.97%)，沈阳煤业集团是 2001 年由原沈阳矿务局改制而成的，主要以煤炭生产为主业，有沈阳和两个矿区。共有 10 对生产矿井，核定生产能力为 1640 万吨 . 其中沈阳矿区井田面积为 370 平方公里，地跨沈阳、辽阳、、、铁岭五市。主要产业有煤炭、石膏、水泥、建筑施工和机械制造等。矿区是 2005 年末公司实行资源扩张战略后，从、地区购买和合作经营的五对地方煤矿和一个煤机厂。两个矿区共有地质储量19.67 亿吨。其中沈阳矿区地质储量 17.28 亿吨，矿区地质储量 2.39 亿吨。主要煤种有焦煤、气煤、肥煤、瘦煤、贫瘦煤、贫煤、xxx煤和褐煤。煤炭产量以每年 100 万吨以上的速度递增， 2006 年生产煤炭 1340 万吨。
(2)发电成本优势:红阳热电在燃料上主要采用煤矸石和劣质煤，以及炼焦的余热，与使用普遍煤的热电企业相比有较大的成本优势，特别是采用炼焦余热一年可代替大约10万吨煤，另外，三期工程即将开始建设，三期采用的燃料是煤泥，成本将更低。红阳电厂采用了世界上最先进的布袋除尘器，环保测试结果远低于国家标准。红阳电厂获得五年免所得税(05-09年)和上网电价上调政策。
(3)股该承诺:沈煤集团将在未来一段时间内向公司注入优质资产;沈煤集团对重组后的红阳能源未来三年经营业绩作出有条件承诺，如果重组后的红阳能源出现公司2007 年度至2009 年度中任一年度的净利润低于2100 万元、公司2006 年度至2009 年度中任一年度的财务报告被出具非标准的无保留审计意见、公司未能按披露时间披露2006 年至2009 年中任一年度的年度报告时，沈煤集团将对红阳能源原流通股股东(即本次股权分置方案实施后，无限售条件的流通股股东)追加对价一次，追加对价的股份总数为6,159,520 股，按现有流通股股份计算，每10 股流通股获付1 股。
