证券公司审计和风险监管

2023-03-20 11:34

证券公司审计和风险监管

　　作品目录

　　xxx章我国证券公司主要业务及风险管理概述

　　第二章证券公司审计和风险监管

　　第三章证券经纪业务审计和风险管理

　　第四章投资银行业务审计和风险管理

　　第五章证券自营业务审计和风险管理

　　第六章资产委托管理业务审计和风险管理

　　第七章证券公司货币资金的审计

　　第八章证券公司资产项目的审计

　　第九章证券公司负债项目的审计

　　第十章证券公司资本的审计

　　第十一章证券公司收入和费用的审计

　　附录

　　参考文献

证券公司审计和风险监管

证券承销

　　基本简介当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自证券承销漫画己在证券市场上的信誉和营业网点，在的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。它是证券经营机构的基本职能之一。　　承销方式根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。　　包销... (继续浏览)

私募

　　相关私募、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。　　主要从公司制私募股权基金、有限合伙制私募股权基金、信托制私募股权基金等三种形式的设立来解析。包括设立条件、设立主体、出资制度、设立流程入手。　　《公司法》对于公司制私募股权基金设立条件没有太多，主要是对一般有限责任公司和股份有限公... (继续浏览)

宏泰发展

　　简介　　该占地2万3千平方米，总建筑面积为6万平方米，包括现代化的厂房和写字楼、并拥有世界一流的自动化生产系统及设备。集团的制造工厂一直是行业内久负盛名、并具有领导地位的国际电子消费产品制造商之一及著名的通讯终端制造商，是世界xxx的数码电话录音机生产厂家之一。公司的产品主要包括:数码电话录音机、数码互动机顶盒、单线及多线商用电话、GSM信用卡电话、投币... (继续浏览)

经视看地产

　　节目简介　　节目名称:《经视看地产》　　首播日期:　　时间:每周一至周六，每晚23:00-23:30　　网上地址:新蓝网《经视看地产》专题页(见)　　主持人:王森、沈洁等　　浙江经视继打造《风云浙商》、《证券直播室》、《理财大赢家》等专业财经栏目后，2009年全力推出的又一档王牌财经节目，也是目前省级电视中xxx一档日播地产财经谈话类节目。　　节目板块... (继续浏览)

证券公司客户经理我的故事

　　小说类型　　都市小说　　内容简介　　《跑得可快可快了-上海广发证券客户经理我的故事》毕业院校:浙江传媒学院专业:电子工程姓名:叶涵职业:广发证券上海民生营业部客户经理作品描述我-证券公司客户经理每天工作生活经历看点介绍:我所描述的是目前证券公司客户经理所做的事,客户经理从每个月赚几百块到赚几万都有,几万块算是少数,大多数还是拿着当地... (继续浏览)

万邦置业

　　企业简介浙江万邦置业有限公司是一家以房地产开发为支柱产业，集房地产开发、运营、服务、商业运营，证券投资于一体，横跨多种产业的综合性公司。企业致力于房地产资源的整合开发，在追求卓越和细节严谨的过程中，为实现筑造家的梦想而不懈努力。　　在企业构架和管理结构上，万邦xxx“海星模式”，浙江万邦置业有限公司作为万邦企业群的主要企业之一，设有：资金管理中心、战略发... (继续浏览)

新和成

　　上市公司公司系经原浙江省人民证券委员会浙证委[1999]9号文批准,由新昌县合成化工厂、张平一、袁益中、石程、胡柏剡、石观群、王学闻、石三夫、崔欣荣、林共同发起设立的股份有限公司。本公司于1999年4月5日正式注册登记，领取了注册号为3300001005563的企业法人营业执照.公司于2004年06月25日在深圳中小企业板上市，证券简称:新和成。　　公司... (继续浏览)

普洛康裕制药

　　简介　　普洛康裕股份有限公司（证券简称：普洛康裕；股票代码： 000739）是一家主要从事医药中间体、化学原料药及制剂、天然药物的生产、经营、研发的上市公司。　　公司现拥有浙江普洛康裕制药有限公司 95%的股权、浙江普洛化学有限公司90%的股权、浙江普洛医药科技有限公司95.7%的股权、浙江横店医化有限公司70%的股权，浙江普洛康裕天然药物有限公司90%... (继续浏览)

康盛

　　简介　　公司自成立以来，一直致力于制冷行业的创新与发展，走科技创新之，在制冷行业率先进行铜替代产品的研发和技术革新，取得了性，为冰箱空调降低制造成本作出极大贡献。已获得国家各类专利技术50多项。公司通过ISO9000质量管理体系和ISO14001管理体系认证。产品通过ROHS制造企业验审和R134a控制程序验审。公司引进用友ERP系统和OA办公软件，为公... (继续浏览)

物产物流投资

　　浙江物产物流投资有限公司由浙江省物产集团公司联合浙江物产实业控股有限公司、浙江物产金属集团有限公司、浙江物产国际贸易有限公司、浙江物产国际货运有限公司共同投资 10000万元设立。是集团公司把主业经营和现代物流有机结合，以现代物流、方法和技术对集团原有业务中的商流、物流、资金流和信息流进行全面和提升，提高各业务部门对客户需求的发反应能力和深化服务的能力，... (继续浏览)

海正药业

　　简介基本浙江海正药业股份有限公司浙江海正药业股份有限公司始创于1956年，位于中国东南沿海的港口城市---浙江省台州市。目前海正已成为中国xxx的原料药生产企业。海正共有约3000名员工，其中超过三分之一是科技人员。2000年，海正在上海证券交易所上市。作为中国xxx的抗生素、抗肿瘤药物生产之一，海正致力于利用自己的研发资源，为全球客户提供更好的服务。　... (继续浏览)

传化

　　企业简介浙江传化股份有限公司浙江传化股份有限公司位于xxx经济技术开发区--杭州市萧山经济技术开发区，原为杭州传化化学制品有限公司，创建于1988年，是国家火炬计划重点高新技术企业，十多年来一直致力于纺织印染助剂的研究、开发、生产和应用，现已成为国内纺织印染助剂研发、生产的龙头企业之一。公司现有员工1000余人，其中大专以上学历超过46%，研发实力雄厚、... (继续浏览)

哈尔斯真空器皿

　　公司简介主要从事不锈钢真空保温器皿的研发设计、生产与销售，主要产品包括保温杯、保温瓶（壶）、汽车杯等日用不锈钢保温器皿。公司产品已实现系列化，共有20多个系列，200多个品种，广泛应用于家居、办公、宾馆、户外、餐饮、礼品等多种领域，满足办公人员、学生、儿童、旅游者、司驾等多种消费群体的需求。生产的学士杯、女士杯、儿童杯、旅游壶、广口壶、咖啡壶、气压壶、汽... (继续浏览)

网盛生意宝

　　公司概况　　公司是一家专业从事互联网信息服务、电子商务、专业搜索引擎和企业应用软件开发的高新企业，目前已发展成国内xxx的垂直专业网站开发商。公司全xxx有18个办事处，员工1000余人，98%为大学本科以上学历，研发能力出众，曾先后承担了浙江省软件产业发展计划项目，省经贸委推进流通企业电子商务进程项目等省市级重点项目。　　公司创建并运营了中国化工网、全... (继续浏览)

钱江摩托

　　公司简介浙江钱江摩托股份有限公司是国家技术部863重点项目参与企业，浙江省五个一工程企业，台州市xxx上市公司。主营摩托车整车和发动机的研发、制造及销售。拥有亚洲地区规模xxx、国内装备最先进的发动机和摩托车生产，国内市场占有率约7%，是国内摩托车生产及销售的龙头企业之一。1999年5月14日，钱江摩托股票(股票代码:000913)在深圳证券交易所挂牌上... (继续浏览)

兴合资产经营

　　企业简介浙江省兴合集团资产经营有限公司，设立于1999年7月，注册资金1000万元，由浙江省兴合集团公司和浙江省茶业集团有限公司分别持股80%和20%。公司成立初期，主要承担兴合集团公司改制剥离、歇业公司的低效闲置资产经营管理，处理有关债权债务纠纷，落实有关投资权益。这些资产点多面广，产权复杂，工作难度大。公司上下本着创造性思维、开拓性工作、有效性的指... (继续浏览)

栋梁新材

　　介绍简介浙江栋梁新材股份公司是专业生产各种铝合金型材、铝装饰板及PS版铝基板的大型铝业集团公司，公司位于京杭运河之畔，太湖之滨，南北方向有杭宁高速公，104国道和铁，东向有申苏浙皖高速公和318国道。　　公司规模公司始建于1985年，经过不断努力，规模不断壮大,现有洋西、八里店、织里三个工业厂区，总占地面积900余亩，年生产能力铝型材80，000吨、... (继续浏览)

华商控股

　　1简介浙江华商控股有限公司是隶属于浙江省商业集团公司的科工贸结合的企业集团，公司生产和出口的主要产品有各类服装、汽车装饰配件、电子家电、五金工具、食品土畜、文具、箱包、日用品、宠物用品、医保等。　　 2旗下公司公司下设有专门从事进出口业务和来料加工、三来一补、转口贸易的浙江华正进出口有限公司；组建了工贸一体的杭州华茂汽车装饰配件有限公司、杭州华帛服装有限... (继续浏览)

金融职业技术学院

　　简介　　浙江金融职业学院位于美丽的钱塘江畔、杭州下沙大学城，前身为创办于1975年的浙江银行学校，2000年6月升格为高职学院，2003年被评为浙江省xxx家高职高专人才培养工作优秀等级学校，先后获得全国金融职业教育先进集体、浙江省职业教育先进单位等荣誉称号，是浙江省省级文明单位、全国金融职业教育委员会主任委员单位、教育部高职高专经济类教学指导委员会秘书... (继续浏览)

金洲管道科技

　　概述公司标识浙江金洲管道科技股份有限公司(证券代码:002443，证券简称金洲管道)创始于1993年，是从事焊接钢管产品研发、制造及销售的中国火炬计划重点高新技术企业，是中国xxx的镀锌钢管、螺旋焊管和钢塑复合管供应商之一。公司地处浙江北部、太湖南岸的湖州市区，东临上海、南接杭州，104、318国道、宣杭铁、申苏浙皖、杭宁高速公和长湖申黄金水道在此交汇，... (继续浏览)