基金概况
基金简称:基金金盛
基金名称:金盛证券投资基金
基金性质代码:证券投资基金
投资风格代码 成长型
每份发行价:1.01元(人民币)
基金代码:184703
基金份数额总额:23364.0000
基金单位总额(万份):50000
基金类型:契约型封闭式
成立日期:1994-12-01
存续起始日:1994-12-01
存续终止日:2009-11-30
存续年限(年):15
发行日期:2000-08-14
上市日期:2000-06-30
基金风格属性:偏股型基金
基金经理:吴战峰
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行
上市地点:深市
基金协调人:国泰君安证券股份有限公司、会计师事务所、普华永道中天会计师事务所有限公司、律师事务所 上海锦天城律师事务所
基金沿革
本基金前身珠江投资基金是由广州珠江实业集团有限公司、广州证券有限责任公司等发起，1994年广州市人民及广州市证券委员会分别以穗府函[1993] 196号文及穗证字[1993]13号文批准，以团体预约方式向社会募集设立的广州市xxx家投资基金，基金总规模为129，800，000单位， 广州珠江投资基金管理有限公司担任基金管理人，并于1994年12月1日正式运作。
1999年8月，根据证监基金字(1999)41 号文《关于广东省原有投资基金清理规范实施方案的批复》，本基金进行清理规范，在规范过程中，珠江基金按10:8 比例转增基金单位，转增后珠江基金总规模变更为233，640，000单位， 同时广州珠江实业集团有限公司、广州证券有限责任公司分别将其持有的原基金发起人份额中的144万基金单位和90 万基金单位转让给国泰君安证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司，本基金发起人变更为国泰君安证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。规范后，本基金更名为珠江证券投资基金，基金管理人更换为国泰基金管理有限公司，基金托管人更换为中国建设银行。
投资指南 投资范围
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资部分将主要投资于沪深两市涉及新兴产业的上市公司，例如:涉及网络经济、环保、电子通讯、生物制药及新材料等产业的上市公司。
投资策略
根据国家宏观经济决定投资的总体策略;根据利率的走势和通货膨胀预期决定本基金的债券投资比例;根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行业投资战略;根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择所要投资的股票。 本基金在行业资产配置中相对集中的投资策略，挖掘具有良好发展态势的行业，将资产权重的较大部分配置到处于起步或成长阶段的行业。
投资原则及比例
a、投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;投资于债券的比例不 低于基金资产净值的20%;
b、本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%;
c、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%;
d、遵守中国证监会的其他比例。
收益分配原则
(1)基金收益分配的比例不低于基金会计年度净收益的90%;
(2)基金收益每会计年度至少分配一次，采用现金形式分配，于每个基金会计年 度结束后四个月内实施;
(3)基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配;
(4)基金投资当年亏损，则不进行收益分配;
(5)每份基金单位享有同等分配权。
基金决策依据
根据国家宏观经济决定投资的总体策略;根据利率的走势和通货膨胀预期决定债券投资的比例;根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行业投资战略;根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择所要投资的股票。管理人的投资行为将受国家有关法律、法规和本基金契约的有关约束，并以充分保障投资者利益为前提，权衡投资中的收益和风险。
基金股本结构
流水号变更日期股本变动原因总份额(万份)未流通发起人总份额(万份)流通总份额(万份)社会股份额(万份)机构投资者份额(万份)流通发起人份额(万份)是否合并统计
372 2001-01-10 部分发起人股上市 50000 -- 49750-- -- -- 否
371 2000-09-21 扩募50000 -- 49500 -- -- -- 否
370 2000-06-30 首次上市 23364 -- 23130 -- -- -- 否
基金净值
发布日期 单位净值 累计净值
2009-07-31 1.6254 4.2282
2009-07-24 1.6257 4.2285
2009-07-17 1.6008 4.2036
2009-07-10 1.5828 4.1856
2009-07-03 1.5506 4.1534
2009-06-30 1.5008 4.1036
2009-06-26 1.4863 4.0891
2009-06-19 1.4785 4.0813
2009-06-12 1.4245 4.0273
2009-06-05 1.4386 4.0414
2009-05-27 1.3851 3.9879
2009-05-22 1.3770 3.9798
2009-05-15 1.3944 3.9972
2009-05-08 1.3846 3.9874
2009-04-30 1.3379 3.9407
2009-04-24 1.3129 3.9157
2009-04-17 1.3391 3.9419
2009-04-10 1.3137 3.9165
2009-04-03 1.3015 3.9043
2009-03-27 1.2795 3.8823
基金分红
收益分配方案 权益登记日 除息日 本期分红额 分红后余额 累计分红额 分红后每份基金单位净值
10派8.27元 2008-04-25 2008-04-28 413500000.0000 0.0000 1250500000.0000 0.0000
10派12.00元 2007-11-28 2007-11-29 600000000.0000 0.0000 837000000.0000 0.0000
10派3.20元 2007-03-22 2007-03-23 160000000.0000 0.0000 237000000.0000 0.0000
每100份派8.00元2006-10-312006-11-01 40000000.0000 0.0000 77000000.0000 0.0000
10派0.018元 2005-04-06 2005-04-07 0.0000 0.0000 37000000.0000 0.0000
每10份基金份额派发现金收益1.00元2004-12-29 2004-12-30 0.0000 0.0000 37000000.0000 0.0000
10派0.74元 2001-04-04 2001-04-05 37000000.0000 3530062.1400 37000000.0000 1.0845
基金托管人
托管人:中国建设银行
代表人:张恩照
注册地址:市西城区金融大街25号
联系人:刘思远
组织形式:国有独资
注册资本:851亿元
托管人简介
发展概况:
中国建设银行是我国四大国有商业银行之一，从事我国法律允许商业银行开办的一切金融业务。建设银行始终以效益为中心，以支持经济增长和防范金融风险为重点，强化现代商业银行经营和意识，加强管理，规范经营，努力提高资产质量和经营效益，全行综合性经营能力、竞争能力、风险防范能力和盈利能力xxx提高，取得了良好的经济效益。
财务状况:截至1999年末，中国建设银行总资产已达19389亿元，一般性存款余 额为17644亿元，贷款余额12009亿元。1998、1999年分别实现利润20.58亿元和73.66亿元。
基金托管、部门设置及员工情况:中国建设银行总行于1998年设立证券投资基金托管部，主要业务部门包括综合管理处、基金市场处、市场监管处和清算核算处，现有员工15人。
代表人简介
张恩照，男，1946年12月生，山东莒县人，复旦大学金融管理专业毕业。
1984年7月任中国投资银行上海分行副行长、党组;
1986年1月任中国建设银行上海市分行副行长、党组副(主持工作);
1987年6月任行长、党委(党组);1999年9月任中国建设银行副行长、党委委员;
2000年2月任中国建设银行副行长、党委副;
2002年1月，被免职后，张恩照接任中国建设银行行长、党委。
2005年3月16日，张恩照以个人原因辞去建设银行董事长、党委职务
基金持有人
基金十大持有人(变动日期为2008年12月31日)
持有人名次持有人类型持有人代码持有人名称持有份额(份)所持比例(%)基金份额类型
1 保险公司 80001596中国人寿保险股份有限公司4.1201e+07 8.24 社会股
2QFII80044863 UBS AG 2.63316e+07 5.27 社会股
3 基金管理公司 80000224国泰基金管理有限公司2.22671e+07 4.45 发起人股
4 保险公司 80059104阳光财产保险股份有限公司-自有资金 2.17294e+07 4.35 社会股
5保险公司76000019阳光财产保险股份有限公司-投资型保险产品1.85681e+073.71社会股
6 保险公司 76000047阳光人寿保险股份有限公司-分红保险产品 1.80429e+07 3.61 社会股
7 保险公司 80103243幸福人寿保险股份有限公司-自有资金 1.56257e+07 3.13 社会股
8 保险公司 80050433中国人寿保险(集团)公司1.50564e+07 3.01 社会股
9 其它 80006847宝钢集团有限公司1.39767e+07 2.8 社会股
10保险公司 80001600中国太平洋保险(集团)股份有限公司1.36124e+07 2.72社会股
基金经理
姓名:吴战峰
性别:男
基金职务:基金经理
学历:硕士
简历:吴战峰，硕士研究生，13年证券基金从业经验。1995年2月至1996年8月在深圳中大投资基金管理公司投资部任投资经理;1996年8月至2000年10月在平安证券公司资产管理部任投资经理;2000年10月至2004年8月在招商证券公司研究开发中心任行业部经理、高级分析师;2004年8月至2005年2月在国信证券公司任行业首席分析师;2006年2月至2007年9月在国投瑞银基金管理有限公司任高级组合经理;2007年10月加盟国泰基金管理有限公司，2008年4月起任基金金盛的基金经理。
公告日期:2008-04-03