许可和培训要求

在澳大利亚提供财务建议的投资专业人员必须通过RG146的培训，并持有由澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission）监管的执照。他们有受信义务。

在加拿大，要获得“注册代表”或“投资顾问”的执照，并有资格提供投资咨询意见和交易除衍生工具外的所有工具，投资公司雇用的个人必须完成加拿大证券课程，《行为与实务手册》以及为期90天的投资顾问培训计划。在被指定为“注册代表”的30个月内，注册人还必须满足许可后的技能要求，才能完成“财富管理基础”课程。根据加拿大投资行业监管组织的规定，注册代表还必须每30年完成30个小时的专业发展（产品知识）和12个小时的合规培训。为了交易期权和/或期货，注册代表必须通过期权许可课程和/或期货许可课程之外的衍生产品基础知识课程，或者选择期权的衍生产品基础知识期权许可课程。

在香港，要成为代表，必须在一家持牌律师行工作，并通过3项考试以证明其能力。通过第四次考试将获得“专家”执照。所有测试都可以在香港证券学院进行。通过所有测试后，必须获得证券和期货事务监察委员会的批准。

在分享券商印度由管辖印度法案，1992年的证券交易委员会和经纪人必须与登记印度证券交易委员会。在印度国家证券交易所和孟买证券交易所通过经纪人，提供了一个生态系统，投资者可以通过各种通道-经纪机构，投资顾问或基于屏幕的电子交易系统在资本市场进行交易。投资公司雇用的个人必须完成美国国家证券市场协会（NISM）考试，并向SEBI申请注册为投资顾问

合格的爱尔兰投资专业人士的基准称谓是QFA（“合格的财务顾问”）称谓，授予通过财务咨询专业文凭并同意遵守现行的“持续专业发展”（CPD）要求的人。该资格证书和附加的CPD程序符合金融监管机构指定的“最低能力要求”，可为五类零售金融产品提供建议和销售：

• 股票，债券和其他投资工具
• 储蓄，投资和养老金
• 抵押贷款
• 消费信贷
• 人寿保险

在新西兰，新西兰资格认证局负责监督资格认证。新西兰金融服务证书（5级）是提供投资建议所需的最低资格要求。

在新加坡，成为一个交易代表要求通过4次考试，从银行和金融研究所，并通过MAS申请该牌照和SGX。

在韩国，韩国金融投资协会负责监督投资专业人员的执照发放。

在英国，证券经纪是受管制的职业，经纪人必须获得金融行为监管局（FCA）的“适当资格”列表中的认可资格。英国证券和投资特许学院（CISI）是英国xxx的投资专业人士专业机构。它是从伦敦证券交易所发展而来的，在100多个国家/地区拥有约40,000名会员，每年提供37,000多次考试。CFA UK也提供资格证书。它代表着约11,000名投资专业人士的利益，并且是CFA学会全球会员网络的一部分。