证券公司合规管理

2023-03-20 11:34

　　摘要

　　在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重审慎、的经营，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。

　　xxx章导论

　　第二章合规管理基本理论

　　xxx节合规相关概念

　　第二节合规管理的基本、原则及职能

　　第三节合规管理与内部控制、公司治理

　　第三章我国证券公司合规管理现状

　　xxx节证券公司合规管理发展回顾

　　第二节推进证券公司合规管理的重要意义

　　第三节证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点

　　第四章证券公司合规管理组织体系

　　xxx节证券公司合规管理的组织架构

　　第二节合规管理组织体系中相关各方的定位

　　第三节合规总监与合规管理部门

　　第四节合规总监的履职保障

　　第五章证券公司合规管理实务

　　xxx节合规管理制度建设

　　第二节合规咨询

　　第三节合规审查

　　第四节合规检查

　　第五节合规监测

　　第六节法律法规准则追踪

　　第七节投诉与举报的处理

　　第八节监管配合

　　第九节合规风险处置

　　第十节合规报告

　　第十一节信息隔离墙

　　第十二节反洗钱

　　第十三节合规文化建设

　　第十四节合规管理信息系统建设

　　.........................

证券公司合规管理

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金

　　招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金:招商中证全指证券公司B 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金:招商中证全指证券公司A 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金:招商中证全指证券公司分级... (继续浏览)

空港

　　股票概况　　公司全称：厦门国际航空港股份有限公司　　股票代码：600897　　英文名称：XIAMENINTERNATIONALAIRPORTGROUPCO.,LTD.　　注册地址：福建省厦门厦门空港　　公司简称：厦门空港　　法人代表：王倜傥　　公司董秘：朱昭　　注册资本(万元)：29,781.0000　　行业种类：交通运输辅助业　　邮政编码：361006... (继续浏览)

两岸股权交易中心

　　中心简介在股东结构上，中心引入国内知名证券公司——国信证券、中信证券，以及深圳证券信息公司；厦门金圆集团、厦门农商行、厦门海西股权、厦门创投公司等地方实力公司，以及厦门保金基金、厦门厦信投资等两家金融类民营企业共同投资组成，现注册资本9000万元。　　中心采用委托管理的模式，形成国内股权交易中心建设中独特的“厦门模式”，该模式设计的核心是通过委托前海股... (继续浏览)

南方基金

　　基金规模公司注册资本1.5亿元，股东结构为:华泰证券股份有限公司(45%)，深圳市机场(集团)有限公司(30%)，厦门国际信托有限公司(15%)，兴业证券股份有限公司(10%)。　　公司从事基金的发起、发行、设立与管理业务，吸收、培养了一支高度专业化的人才队伍。公司现有员工190多人，硕士以上学历超过55%，近70%的员工具有5年以上证券从业经验，超过... (继续浏览)

屈文洲

　　人物生平　　厦门大学管理学院教授，博士生导师，美国特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA）　　福建省五四青年章获得者，“教育部新世纪优秀人才支持计划”入选者。　　现任厦门大学财务管理与会计研究院副院长，厦门大学管理学院财务学系副系主任。　　1991-1995年厦门大学数学系应用数学专业，获理学学士学位；　　1996-1999年厦门大学金融... (继续浏览)

证券从业资格证考试

　　简介　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经、经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的xxx道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用... (继续浏览)

金龙汽车

　　公司简介厦门金龙汽车集团股份有限公司以大、中、轻型客车的制造与销售为主导产业，旗下拥有厦门金龙联合汽车工业有限公司、厦门金龙旅行车有限公司、金龙联合汽车工业(苏州)有限公司等客车整车制造企业以及金龙汽车车身、空调、橡塑、电器、座椅等汽车零部件生产企业，主要产品“金龙客车”、“金旅客车”和“海格客车”是中国客车行业三大品牌，均为“中国名牌产品”，“KING... (继续浏览)

海洋职业技术学院工商管理系

　　专业设置　　工商管理系下设国际商务、商务英语、物流管理、旅游管理、国际金融、商务日语六个专业。目前有专职专业教师43人，其中高级职称7人，中级职称27人，硕士以上学历占教师总数的90%，绝大多数教师具有2年以上相关企业的实践经历。除专职教师外，本系还聘请相关行业企业的资深人士作为兼职教师。本系的师资队伍结构合理，注重理论联系实践，能够满足教学的需求。　　... (继续浏览)

证券投资基金公司管理及基金投资行为分析

　　图书信息　　书名: 证券投资基金公司管理及基金投资行为分析　　作者:程巍　　出版社: 水利水电出版社　　出版时间: 2010-3-1　　ISBN: 9787801988324 　　开本: 16开　　定价: 20.00元　　内容简介　　本书就中国证券投资基金公司的管理和基金的投资行为从理论与实践两个方面讨论和分析。通过对国内外证... (继续浏览)

证券公司会计

　　本书系统、全面的论述了证券业务和其他业务的会计理论和会计处理方法，包括:所有者权益、债权益、货币资金及应收项目等内容。　　基本信息作者:蒋茵　　ISBN:10位[7500569041]13位[9787500569046]　　出版社:中国财政经济出版社　　出版日期:2004年1月　　定价:￥30.80元　　内容提要　　本书系统、全面的论述了证券业务和其... (继续浏览)

中国证券公司

　　《中国证券公司:现状与未来》讲述的是随着中国经济的快速增长和金融结构市场化趋势的加强，中国资本市场的发展进入了新的历史阶段，作为资本市场上金融服务主要提供者的证券公司也迎来了新的发展机遇和挑战。时代的变化促使人们进行思考:什么样的证券公司能在激烈的竞争中发展壮大?什么样的证券公司拥有未来?有三点至关重要:xxx，对中国经济未来发展趋势和特点要有系统分析;... (继续浏览)

大成优选

　　基本数据　　大成优选　　基金类型:创新型封闭式　　基金成立日:2007-8-1　　发行日期:2007-7-23　　发行方式:通过直销中心与代销网点公开发售、交易所定价发售大成优选　　上市日期:2007-9-7　　上市市场深圳证券交易所　　发行份额(亿份):46.7431　　单位净值0.8880　　累计净值0.9210　　升贴水率-17.7900　　贝塔... (继续浏览)

证券投资咨询公司

　　简介证券投资咨询公司　　——证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司, 是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。　　目前，我国证券投资咨询公司主要有两种类型：　　一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼券投资咨询业务的兼营咨询机构。... (继续浏览)

证券公司年度报告内容与格式准则

　　xxx章　　xxx条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》、《企业会计准则――应用指南》及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关，制订本准则。　　第二条凡根据《公司法》、《证券法》经批准设立的证券公司(以下简称公司)应当按照本准则的要求编制年... (继续浏览)

南强同科管理顾问

　　　　厦门南强同科管理顾问有限公司创立于2002年初，是一家伴随中国管理咨询行业逐步成长的专业管理咨询机构。公司依托厦门大学管理学院深厚的管理背景、优秀的专家网络和专业的咨询师队伍，通过近十年咨询经验和智力资源的积累与沉淀，已成为福建地区xxx实力的管理咨询公司之一。　　创立至今，南强同科的咨询团队已成功为新老客户提供了近百项的咨询项目服务，内容涵盖战略规... (继续浏览)

证券公司审计和风险监管

　　作品目录　　xxx章我国证券公司主要业务及风险管理概述　　第二章证券公司审计和风险监管　　第三章证券经纪业务审计和风险管理　　第四章投资银行业务审计和风险管理　　第五章证券自营业务审计和风险管理　　第六章资产委托管理业务审计和风险管理　　第七章证券公司货币资金的审计　　第八章证券公司资产项目的审计　　第九章证券公... (继续浏览)

证券承销

　　基本简介当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自证券承销漫画己在证券市场上的信誉和营业网点，在的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。它是证券经营机构的基本职能之一。　　承销方式根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。　　包销... (继续浏览)

私募

　　相关私募、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。　　主要从公司制私募股权基金、有限合伙制私募股权基金、信托制私募股权基金等三种形式的设立来解析。包括设立条件、设立主体、出资制度、设立流程入手。　　《公司法》对于公司制私募股权基金设立条件没有太多，主要是对一般有限责任公司和股份有限公... (继续浏览)

宏泰发展

　　简介　　该占地2万3千平方米，总建筑面积为6万平方米，包括现代化的厂房和写字楼、并拥有世界一流的自动化生产系统及设备。集团的制造工厂一直是行业内久负盛名、并具有领导地位的国际电子消费产品制造商之一及著名的通讯终端制造商，是世界xxx的数码电话录音机生产厂家之一。公司的产品主要包括:数码电话录音机、数码互动机顶盒、单线及多线商用电话、GSM信用卡电话、投币... (继续浏览)

经视看地产

　　节目简介　　节目名称:《经视看地产》　　首播日期:　　时间:每周一至周六，每晚23:00-23:30　　网上地址:新蓝网《经视看地产》专题页(见)　　主持人:王森、沈洁等　　浙江经视继打造《风云浙商》、《证券直播室》、《理财大赢家》等专业财经栏目后，2009年全力推出的又一档王牌财经节目，也是目前省级电视中xxx一档日播地产财经谈话类节目。　　节目板块... (继续浏览)